Um ein Discount-Futures-Broker zu werden, muss eine Person die Prüfung der Serie 3 bestehen, sich bei der National Futures Association (NFA) registrieren und sich eine Stelle bei einer Futures-Broker-Agentur sichern. Eine Alternative zu einer Stelle bei einer Agentur ist die Gründung eines eigenen Maklergeschäfts. Einige Makleragenturen werben für Sponsoren. Der gesponserte Kandidat sichert sich vorübergehend eine Stelle bei der Agentur, muss jedoch alle Test- und Lizenzierungsanforderungen bestehen.
Das erste, was Sie tun müssen, um ein Discount-Futures-Broker zu werden, ist zu entscheiden, ob Sie ein Series 3-Sponsoring von einer Agentur erhalten möchten. Stellenbörsen im Internet sowie lokale Zeitungen und Fachzeitschriften können Anzeigen für Maklerstellen enthalten. In der Stellenausschreibung kann angegeben werden, dass die Agentur bereit ist, Kandidaten auszubilden und einzustellen, die die Prüfungsanforderungen der Serie 3 innerhalb eines bestimmten Zeitraums erfolgreich abschließen.
Das Bestehen der National Commodities Futures Exam oder Series 3 ist eine Voraussetzung, um ein Discount-Futures-Broker zu werden. Die Prüfung umfasst die Marktregeln und -vorschriften für den Handel mit Rohstoffen und Futures. Eine angemessene Vorbereitung auf die Prüfung wird dringend empfohlen. Prüfungsvorbereitungsmaterialien sind bei einer Vielzahl von Anbietern erhältlich, wenn Sie Ihre Prüfungszertifizierung ohne Sponsoring erwerben möchten.
Um sich für die Prüfung der Serie 3 anzumelden, wenden Sie sich an die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Sie verwalten die Prüfung an den meisten Wochentagen von mehreren Standorten aus. Der Test besteht aus 120 Multiple-Choice-Fragen und dauert ungefähr zweieinhalb Stunden. Zum Bestehen muss eine Punktzahl von mindestens 70 Prozent erreicht werden.
Sobald Sie die Prüfung der Serie 3 bestanden haben, besteht der nächste Schritt, um ein Discount-Futures-Broker zu werden, darin, sich bei der NFA zu registrieren. Diese Registrierung sollte als „verbundene Person“ erfolgen. Sie müssen ein Online-Registrierungsformular, Fingerabdruckkarten, einen Nachweis Ihrer Prüfungsergebnisse der Serie 3 und eine nicht erstattungsfähige Gebühr einreichen. Eine Überprüfung des Anmeldeformulars muss ebenfalls durchgeführt werden.
Nachdem Sie sich bei der NFA registriert haben, haben Sie die Wahl zwischen einer eigenen Firma oder einer Stelle bei einer etablierten Agentur. Wenn Sie vor Abschluss Ihrer Prüfung und Registrierung eine Förderung von einer Agentur erhalten haben, haben Sie alle erforderlichen Schritte abgeschlossen. Das Unternehmen, das Sie gesponsert hat, hat möglicherweise zusätzliche Anforderungen und Schulungen, die Sie absolvieren müssen.
Wenn Sie vor dem Ablegen der Prüfung keine Patenschaft erhalten haben, müssen Sie eine Stellensuche durchführen, um ein Discount-Futures-Broker zu werden. Berufsverbände, Karrieredienste, Arbeitsvermittlungsagenturen, Zeitungen und Online-Kleinanzeigen sind ein guter Anfang. Als Kandidat, der sich bereits die Lizenzierung und Registrierung der Serie 3 gesichert hat, haben Sie möglicherweise einen Vorteil gegenüber anderen Bewerbern, die dies nicht getan haben.