Eine „Notice Filing“ ist ein Dokument, das der Securities and Exchange Commission (SEC) Informationen über einen Anlageberater bereitstellt. Personen, die Wertpapierdienstleistungen anbieten möchten, müssen sich bei der SEC registrieren und bestimmte Standards erfüllen, um praktizieren zu können. Darüber hinaus können einzelne Staaten Kopien dieser Dokumente verlangen, um die Authentizität von Anlageberatern in ihrer Region zu überprüfen. Dieses Formular muss regelmäßig aktualisiert werden und steht den Kunden zur Verfügung.
Die SEC verlangt die Verwendung des ADV-Formulars für die Einreichung von Mitteilungen. Dazu gehören zwei Komponenten. Abschnitt eins enthält allgemeine Informationen über den Berater und das Unternehmen, einschließlich Standort, Aufzeichnungen über Disziplinarmaßnahmen und Erfahrung. Außerdem sollten aktuelle Kontaktdaten zur Verfügung gestellt werden. Beratern stehen eine Reihe von Feldern zur Verfügung, die sie beim Ausfüllen des Formulars verwenden können, um sicherzustellen, dass alle erforderlichen Informationen enthalten sind.
Im zweiten Teil des Anmeldeformulars müssen die Berater Broschüren über die von ihnen angebotenen Dienstleistungen, ihre Gebührenordnungen und andere Geschäftsinformationen bereitstellen. Diese Dokumente sind in einfacher Sprache verfasst, damit sie von den Anlegern leicht verstanden werden können. Die Aufsichtsbehörden der SEC überprüfen sie, um festzustellen, ob die Offenlegungen angemessen sind, und um sicherzustellen, dass ein Anlageberater bei der Bereitstellung von Informationen an Kunden die Berufsethik einhält.
Kunden können vor Abschluss eines Vertrages mit einem Anlageberater eine Mitteilungsdatei einsehen. Dieses Formular kann Informationen über die Qualifikationen, Erfahrungen und Dienstleistungen der Person enthalten, um einem Kunden bei der Entscheidung zu helfen, ob der Berater geeignet ist. Das Formular sollte aktuell sein und darauf hinweisen, dass der Anlageberater die Registrierungsanforderungen einhält. Bei Änderungen benachrichtigen die Berater ihre Kunden und aktualisieren die Mitteilungsunterlagen, um die SEC über die Situation auf dem Laufenden zu halten. Übergänge können auftreten, wenn Personen das Unternehmen wechseln, neue Unternehmen gründen oder ihr Unternehmen verkaufen, und diese müssen dokumentiert werden.
Die Regulierung der Anlageberater dient dem Schutz der Allgemeinheit. Durch die Aufforderung zur Einreichung von Benachrichtigungen können die SEC und einzelne Staaten überwachen, wer als Anlageberater arbeitet, welche Arten von Dienstleistungen angeboten werden und ob die Mitarbeiter für die Arbeit qualifiziert sind. Bei Reklamationen und Streitigkeiten kann diese Dokumentation wichtig werden. Kunden können Beschwerden direkt bei der SEC einreichen, wenn sie glauben, dass Informationen gefälscht sind oder wenn sie Streitigkeiten mit ihren Beratern haben, die nicht auf andere Weise gelöst werden können. Disziplinarmaßnahmen können erwogen werden, wenn Vorschriften oder Rechtsethik missachtet wurden.