La lista de observación es una recopilación de información sobre varios valores. A menudo, una corredora, bolsa de valores o algún tipo de agencia reguladora del gobierno mantiene esta lista de valores. Los valores se incluyen en la lista de vigilancia en función de varios factores diferentes que hacen que el corredor o la razón del intercambio crean que la empresa o entidad emisora debe ser monitoreada por alguna razón.
Una de las razones por las que una compañía y sus acciones pueden ser incluidas en una lista de vigilancia se debe a la existencia de circunstancias que hacen que la corporación esté lista para una adquisición. Los corredores que tienen clientes que actualmente poseen acciones en la corporación querrán monitorear cualquier señal de que los invasores corporativos están tratando de comprar acciones disponibles de las acciones, o emplear otros medios para obtener el control de la compañía, como una compra. Colocar a la compañía en la lista de vigilancia de la corredora ayuda a garantizar que el corredor pueda alertar a los inversores sobre los eventos relevantes a medida que ocurren, y posiblemente proteger a sus clientes de la pérdida de la inversión.
Junto con las ofertas de adquisición, las compañías que están estudiando la posibilidad de emitir nuevos valores o acciones también pueden encontrar su camino en una lista de vigilancia o dos. Las agencias reguladoras supervisarán de cerca la actividad para garantizar que el problema se realice de acuerdo con las leyes y regulaciones aplicables. Los corredores querrán conocer el estado para poder informar a sus clientes sobre el estado de la nueva emisión y tal vez recibir órdenes de ejecutar una compra una vez que la acción llegue al mercado. Un mercado de valores también puede estar interesado en los detalles del lanzamiento y el impacto que los nuevos valores podrían tener en las condiciones del mercado.
La actividad irregular también puede hacer que las acciones de una empresa se incluyan en una lista de vigilancia. Cuando la acción parece estar funcionando de una manera que no está en línea con las tendencias actuales del mercado, los corredores, los intercambios y las agencias reguladoras querrán monitorear la actividad de cerca para comprender lo que realmente está ocurriendo. A menudo, el desempeño irregular de una acción dada presagia algunos cambios en el mercado que pronto pueden generalizarse. Cuando este sea el caso, los corredores e intercambios que han observado el impacto en las acciones de una compañía estarán en una mejor posición para anticipar el efecto que circunstancias similares tendrán en otras acciones y valores.
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