Wertpapierbetrug ist ein umfassender Begriff, der betrügerische Praktiken in Bezug auf Aktien, Anleihen, Investmentfonds, Rohstoffe und andere Anlagen umfasst. Einige Beispiele für Wertpapierbetrug sind die Fälschung von Unternehmensabschlüssen, die Fälschung von Einreichungen bei der Securities and Exchange Commission (SEC), Insiderhandel und die Manipulation von Aktien, um sich einen persönlichen Vorteil zu verschaffen. Unabhängig von der konkreten Art des begangenen Betrugs ist Wertpapierbetrug ein sehr schwerwiegender Vorwurf. Die SEC kann nicht nur Unternehmen und Personen jeglicher Interaktion mit den Märkten entziehen, sondern schwere Straftäter werden in den meisten Fällen mit einer hohen Geldstrafe und bis zu XNUMX Jahren Gefängnis belegt. Wenn Sie einen Wertpapierbetrug vermuten, müssen Sie dies der SEC melden; Sie haben jedoch verschiedene Möglichkeiten, wie Sie es ihnen melden.
Wenn Sie vermuten, dass eine Form von Wertpapierbetrug begangen wurde, und es vorziehen, keine formelle Beschwerde in den Akten zu haben, können Sie sich telefonisch an die SEC wenden, eine E-Mail senden oder einen Hinweis senden. Die SEC verlangt von Ihnen grundlegende Informationen wie Name, Adresse und Telefonnummer und möchte wissen, warum Sie einen Betrugsverdacht haben. Nach Erhalt Ihrer Informationen werden sie den Angeklagten vertraulich untersuchen, um die falsch Angeklagten zu schützen.
Wenn Sie sich eines Wertpapierbetrugs sicher sind oder Opfer von Wertpapierbetrug wurden, können Sie eine Beschwerde bei der SEC einreichen. Zu den Beschwerden gehören unter anderem Kauf- und Verkaufsprobleme mit Brokern, Preismanipulation, nicht registrierter Verkauf von Wertpapieren, Kaltakquise, Probleme mit Ihrem Finanzplaner, Probleme mit Rentenkonten, Probleme mit einem Börsengang (IPO) und Marketing der Betrug. Wenn Sie eine Beschwerde einreichen, müssen Sie alle Ihre persönlichen Kontaktdaten und Informationen über die Firma oder Person angeben, gegen die Sie eine Beschwerde erheben.
Zusätzlich zu den Kontaktinformationen möchte die SEC die Art des Wertpapiers, das Sicherheitssymbol und die Firma oder Person wissen, die das Wertpapier ausgegeben hat. Sie erwarten auch eine persönliche Erklärung, die konkrete Transaktionen und Gespräche sowie die Namen aller Personen enthält, die wegen der Beschwerde kontaktiert wurden. Ebenso wird Ihre Beschwerde vertraulich untersucht, bis alle Fakten aufgedeckt sind.
Für Mitarbeiter, die ihren Arbeitgeber wegen Wertpapierbetrugs gemeldet haben und möglicherweise Konsequenzen wie Entlassung, Zurückstufung, Suspendierung oder Bedrohung oder Belästigung erleiden, besteht ein „Whistleblower“-Schutzprogramm. Der Whistleblower-Schutz wird von der Occupational Safety & Health Administration (OSHA) wahrgenommen. Sie haben nur dreißig Tage Zeit, um eine Beschwerde bei der OSHA einzureichen und geschützt zu sein. Sie werden eingehende Gespräche führen und, wenn sie eine Grundlage für Ihre Beschwerde finden, versuchen, Ihnen Ihren Arbeitsplatz, Ihr Einkommen und Ihre Leistungen zurückzuerstatten.