Ein Chief Compliance Officer, auch CCO genannt, ist die Führungskraft, die dafür verantwortlich ist, dass eine Organisation sowohl interne als auch externe Richtlinien und Vorschriften einhält. Er überwacht die Entwicklung und Implementierung von Verfahren, die die Einhaltung von Vorschriften erleichtern, und arbeitet mit anderen Führungskräften zusammen, um die Einhaltung in allen Abteilungen einer Organisation sicherzustellen. Er kann auch dafür verantwortlich sein, sicherzustellen, dass die Organisation über die notwendigen Ressourcen verfügt, um externe Gesetze, Vorschriften und Industriestandards zu recherchieren und zu verfolgen.
In vielen Unternehmen und gemeinnützigen Organisationen muss sichergestellt werden, dass sie ihre Geschäfte in Übereinstimmung mit den Gesetzen für Unternehmen tätigen, einschließlich der Gesetze zur finanziellen Verantwortung, der Verbraucherschutzgesetze und des Arbeitsrechts. In einer besonders großen Organisation ist es leicht, dass Verantwortlichkeitsprozesse zusammenbrechen und ein Unternehmen diese Gesetze nicht einhält. Der Chief Compliance Officer kann als Anlaufstelle für Fragen zu Compliance-Prozessen dienen und sicherstellen, dass Prozesse in einem Unternehmensbereich mit den Prozessen anderer Unternehmensbereiche abgestimmt sind. Ein Chief Compliance Officer kann tatsächlich unternehmensweite Richtlinien festlegen, die externen Anforderungen entsprechen, die von Branchenorganisationen und Regierungsbehörden festgelegt wurden.
Ein wesentlicher Bestandteil eines guten Compliance-Managements ist die Recherche und Überwachung regulatorischer und branchenspezifischer Veränderungen. Ein Research Director oder Corporate Librarian kann direkt an den Chief Finance Officer berichten und ein Team von Compliance-Administratoren oder Forschern beaufsichtigen, die regelmäßig Gesetze und Verwaltungsvorschriften verfolgen. Änderungen der organisatorischen Prozesse als Reaktion auf regulatorische und branchenspezifische Änderungen können direkt vom CCO oder seinen Mitarbeitern vorgenommen werden, oder einzelne Abteilungen können über diese Änderungen informiert und aufgefordert werden, Richtlinien zu entwickeln, die ihren Bedürfnissen entsprechen und gleichzeitig die neuen Regeln einhalten.
Chief Compliance Officers können auch die Verantwortung für die Durchführung regelmäßiger Compliance-Audits im gesamten Unternehmen übernehmen. Diese Audits werden idealerweise alle Bereiche aufdecken, in denen die Compliance schwach ist, bevor ein signifikantes Problem auftritt. Diese internen Audits demonstrieren auch gegenüber den staatlichen Aufsichtsbehörden Treu und Glauben, falls eine Organisation auf den Prüfstand gestellt wird.
Der Chief Compliance Officer kann auch eine Rolle bei der Sicherstellung der organisatorischen Einhaltung der unternehmensweiten oder unternehmensweiten Richtlinien übernehmen. Sozialleistungen, Belästigungsrichtlinien und andere interne Angelegenheiten müssen häufig sowohl mit externen Regierungsrichtlinien als auch mit internen Richtlinien vereinbar sein. Der Chief Compliance Officer legt diese internen Richtlinien möglicherweise nicht fest, überprüft sie jedoch wahrscheinlich auf ihre Einhaltung und legt die Prozesse fest, nach denen sie in einer Organisation implementiert und durchgesetzt werden.