Ein Compliance-Programm ist ein Programm mit einer Reihe von Regeln, die von einem Unternehmen erstellt wurden, um Wege für das Unternehmen aufzuzeigen, gemäß den staatlichen Standards und Vorschriften legal zu handeln. In den meisten Ländern und Regionen fehlt eine einzige Agentur, die diese Standards für alle Unternehmen erstellt, sondern entscheiden sich stattdessen für eine oder mehrere Agenturen, die die jeweilige Nische eines Unternehmens steuern. Um dem Unternehmen die Einhaltung gesetzlicher Grenzen zu erleichtern, wird in der Regel ein Compliance-Team eingesetzt, um neue Standards durchzulesen und das Compliance-Programm zu erstellen oder zu aktualisieren. Die Nichteinhaltung oder Nichteinhaltung dieses Programms kann zu Strafen führen, wenn nicht sogar zu einer vollständigen Schließung des Geschäfts durch die Regierung.
Fast jedes Unternehmen, unabhängig davon, was es produziert oder tut, hat Standards und Gesetze, die eingehalten werden müssen, wenn das Unternehmen legal operieren möchte. Beispielsweise müssen die Druckindustrie die Menge der von ihnen verwendeten flüchtigen organischen Chemikalien (VOCs) begrenzen, die Lebensmittelindustrie die Hygienerichtlinien einhalten und die Hersteller die Menschenrechtsstandards einhalten. Um die Einhaltung dieser Regeln zu unterstützen, legt ein Compliance-Programm fest, was Mitarbeiter und Führungskräfte tun sollten, um zu verhindern, dass das Unternehmen die Einhaltung der Vorschriften gefährdet. Während die Regierung die Regeln und Vorschriften festlegt, ist es in der Regel Sache des Unternehmens, seine eigene Compliance-Richtlinie aufzustellen.
In den meisten Ländern und Regionen gibt es viele verschiedene Agenturen, die Standards erstellen. Die meisten Unternehmen müssen nur auf eine oder zwei Agenturen achten, insbesondere auf diejenigen, die die Nische des Unternehmens kontrollieren. Ein amerikanisches Unternehmen, das Lebensmittel verarbeitet, muss beispielsweise die Vorschriften der Food and Drug Administration (FDA) beachten. Es kann auch allgemeine Wirtschaftsagenturen geben, die allen oder vielen Unternehmen vorstehen.
Geschäftsinhabern steht es frei, staatliche Vorschriften und Vorschriften nachzuschlagen, aber dies ist in der Regel eine Vollzeitbeschäftigung, sodass Inhaber in der Regel ein Compliance-Team beauftragen. Dieses Team besteht normalerweise aus Personen, die die Rechtssprache verstehen und wissen, welche Behörden auf neue Vorschriften prüfen müssen. Wenn eine neue Regelung erlassen wird oder eine bestehende Regelung geändert wird, modifiziert dieses Team das Compliance-Programm, damit das Unternehmen die Regeln weiterhin einhält.
Wenn ein Unternehmen ein Compliance-Programm nicht aufstellt oder einhält, kann dies zu großen Problemen führen. Das beste Szenario sind in der Regel leichte Geldstrafen und möglicherweise eine Verwarnung. Die Nichteinhaltung strengerer Vorschriften kann dazu führen, dass das Unternehmen von der Regierung zwangsweise geschlossen wird, entweder dauerhaft oder bis das Unternehmen in der Lage ist, die Vorschriften zu erfüllen.