Svolgendo un doppio ruolo per i clienti, un broker/dealer assume sia le responsabilità di broker che di dealer. Nei loro ruoli di dealer, un broker/dealer agirà per conto della società di brokeraggio, avviando transazioni che coinvolgono il conto della società. In qualità di broker, il broker/dealer si concentrerà sulle esigenze dei clienti dell’impresa, gestendo le transazioni effettuate per conto dei conti dei clienti.
Mentre opera per conto dell’impresa, il broker/dealer si occuperà della normale attività di acquisto e vendita di titoli per conto dell’intermediazione. Ciò coinvolgerà tutti i soliti aspetti che sono coinvolti nella creazione di transazioni. Il broker/dealer si impegna in operazioni che comportano sia l’acquisto che la vendita di varie azioni, obbligazioni e altri titoli. Come in tutti i tipi di transazioni finanziarie, il broker/dealer effettuerà la due diligence nell’investigare il background di un’opportunità di investimento, assicurandosi che l’investimento sia nel migliore interesse dell’azienda e cercherà di garantire l’investimento al miglior prezzo possibile.
In qualità di dealer incaricato della gestione delle transazioni per conto del cliente, il broker/dealer interagirà con ciascun cliente dell’impresa per garantire che le transazioni siano condotte in modo tempestivo. Quando possibile, l’intermediario/commerciante può anche operare per ottenere un prezzo più favorevole per un investimento, avvalendosi delle connessioni coltivate dall’impresa. Proprio come un commerciante di investimenti, il broker/dealer cercherà di servire il cliente nel modo più professionale possibile, offrendo consulenza e ricercando potenziali accordi di investimento che potrebbero interessare l’investitore.
Un broker/dealer professionista si assicurerà di mantenere le transazioni commerciali condotte per conto dell’azienda, nonché gli ordini eseguiti per conto di un cliente, con la massima riservatezza. Con l’accesso a informazioni proprietarie relative sia alla base di clienti che alla società di brokeraggio stessa, il broker dealer si trova in una posizione unica. Il broker/dealer è generalmente ben organizzato, prende sul serio le proprie responsabilità e trae grande soddisfazione nell’aiutare sia la società di brokeraggio che il cliente ad aumentare il valore dei rispettivi portafogli.
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