En los Estados Unidos, la Serie 11 se refiere a un tipo espec?fico de licencia de seguridad que debe tener un asistente de ventas antes de poder tomar pedidos de seguridad de clientes que no fueron solicitados. Para obtener dicha autoridad, se debe tomar y aprobar un examen de la Serie 11 con una calificaci?n satisfactoria. Despu?s de obtener la licencia de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), una persona con la aprobaci?n de la Serie 11 puede trabajar bajo la supervisi?n y ayudar a un corredor con licencia que tenga una licencia de la Serie 7.
Un individuo con este tipo de licencia trabaja estrictamente en la capacidad de un asistente. Como tal, esta persona realiza tareas administrativas y puede tomar pedidos telef?nicos y procesarlos. Con esta licencia, una persona tambi?n puede, bajo la supervisi?n adecuada, ingresar ?rdenes en los sistemas Posit, SelectNet o Instinet utilizados por las casas de bolsa para ejecutar autom?ticamente las transacciones.
Para poder tomar el examen de licencia, un individuo debe ser patrocinado por un corredor de valores calificado o distribuidor. El examen de la Serie 11 cubre una amplia gama de temas para evaluar adecuadamente el conocimiento de un asistente de ventas en ?reas financieras clave. Dichos temas incluyen conceptos de bonos, los diferentes tipos de valores y contratos de opciones. La preparaci?n para el examen dura aproximadamente seis semanas si una persona estudia durante un promedio de dos horas cada d?a. El examen real demora aproximadamente una hora en completarse y consta de 50 preguntas de opci?n m?ltiple.
Un licenciatario de la Serie 11 no puede ofrecer inversiones o asesoramiento financiero, ni puede ofrecer recomendaciones sobre transacciones de seguridad. Esta persona tambi?n tiene prohibido solicitar nuevas cuentas para su empresa. Para poder realizar estas tareas, se requiere una licencia adicional, como una licencia de la Serie 7.
Como asistente, los deberes de un licenciatario de la Serie 11 est?n estrictamente relegados a tareas administrativas espec?ficas, aunque especializadas. Los salarios de estos asistentes especializados pueden variar, pero todos se pagan por hora o de acuerdo con un salario predeterminado. Poseer una licencia de la Serie 11 no le da derecho a un asistente a recibir ning?n tipo de comisi?n o compensaci?n adicional.
El t?tulo oficial otorgado a los titulares de licencias de la Serie 11 es el de Representantes asistentes para el procesamiento de pedidos. Todas las licencias de seguridad, incluidas las Series 3, 6, 7, 27 y 63, se aplican a diferentes posiciones de valores. Cada uno de estos est? sujeto a las leyes y reglamentos establecidos por la Comisi?n de Bolsa de Valores. Los titulares de licencias est?n adem?s regulados por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, que supervisa todas y cada una de las firmas de valores que operan activamente en los Estados Unidos.
Inteligente de activos.