Desempenhando um papel duplo para os clientes, um corretor / negociante assume as responsabilidades de um corretor e de um negociante. Em suas funções de distribuidores, um corretor / distribuidor atuará em nome da corretora, iniciando as transações que envolvem a conta da empresa. Como corretores, o corretor / distribuidor focará nas necessidades dos clientes da empresa, lidando com as transações que são colocadas em nome das contas dos clientes.
Enquanto estiver trabalhando em nome da empresa, o corretor / distribuidor fará o seu negócio normal de compra e venda de títulos em nome da corretora. Isso envolverá todos os aspectos usuais envolvidos na criação de transações. O corretor / distribuidor se envolve em negociações que envolvem a compra e venda de várias ações, títulos e outros títulos. Como em todos os tipos de transações financeiras, o corretor / distribuidor realizará a devida diligência na investigação do histórico de uma oportunidade de investimento, certificando-se de que o investimento atenda aos melhores interesses da empresa e procurará garantir o investimento com o melhor preço possível.
Como um distribuidor que tem a responsabilidade de lidar com as transações em nome do cliente, o corretor / distribuidor irá interagir com cada cliente da empresa para garantir que as transações sejam conduzidas em tempo hábil. Quando possível, o corretor / distribuidor também pode trabalhar para obter um preço mais favorável para um investimento, valendo-se das conexões cultivadas pela empresa. Assim como um investidor, o corretor / distribuidor buscará atender o cliente da maneira mais profissional possível, aconselhando e pesquisando potenciais negócios de investimento que possam ser do interesse do investidor.
Um corretor / distribuidor profissional certificar-se-á de manter as transações comerciais que são conduzidas em nome da empresa, bem como as ordens que são executadas para um cliente, na mais estrita confidencialidade. Com acesso a informações proprietárias relacionadas à base de clientes e à própria corretora, a corretora está em uma posição única. O corretor / distribuidor geralmente é bem organizado, leva suas responsabilidades a sério e fica muito satisfeito em ajudar a corretora e o cliente a aumentar o valor de suas respectivas carteiras.