As qualificações dos bancos de investimento podem diferir de acordo com determinadas funções do setor. Essas funções incluem várias posições de corretagem, analistas, fusões e aquisições (M&A), vendas e negociação e gerenciamento de portfólio. Os tipos de qualificações exigidas para as funções mencionadas, assim como outras, incluem graduação e pós-graduação em várias disciplinas de negócios, como finanças e economia. Além dos diplomas mencionados, muitas vezes são necessárias outras certificações e licenças do setor para serem contratadas. Um exemplo de uma certificação do setor seria o certificado Chartered Financial Analyst (CFA).
Para se tornar um banqueiro de investimentos, é necessário um diploma de pós-graduação, na maioria dos casos. As seguintes disciplinas são normalmente preferidas: finanças, economia, matemática, engenharia e marketing. Além das disciplinas mencionadas, é recomendável continuar a educação e obter as certificações do setor. Isso pode ser necessário para ser contratado para muitos tipos de posições. Outras habilidades também são consideradas, como excelente comunicação e habilidades interpessoais.
Normalmente, as qualificações de banqueiro de investimento necessárias para trabalhar em posições de M&A incluem diplomas de graduação e pós-graduação em negócios, como Master of Business Administration (MBA). Além disso, uma designação CFA é altamente preferida para a maioria dos trabalhos de M&A. Geralmente, as qualificações de banqueiros de investimento para gerentes de portfólio incluem um diploma de pós-graduação em uma das disciplinas mencionadas acima. Para funções como subscrição de valores mobiliários, as qualificações necessárias incluem MBAs e a designação CFA. Além disso, depois de obter um diploma de graduação, um candidato pode ter uma chance em uma carreira em banco de investimentos começando como analista de pesquisa ou assistente.
Existem várias qualificações de banqueiros de investimento para o papel de um vendedor e comerciante. Por exemplo, um comerciante de vendas geralmente é obrigado a ter um diploma de graduação em uma disciplina como finanças. Na maioria das vezes, ele ou ela recebe tarefas que incluem a recomendação de investimentos para os clientes; portanto, o profissional de vendas precisa de uma licença do setor. Esse requisito também depende do país em que ele reside. Por exemplo, nos EUA, as licenças necessárias incluem o que é conhecido como licença de série 63 de títulos uniformes (USL) e licença de representante geral de títulos de série 7 (GSRR).
Os corretores de valores mobiliários precisam de um diploma de graduação nas disciplinas mencionadas acima. Além disso, eles podem ser necessários para mais testes. Por exemplo, nos EUA, um corretor de valores mobiliários precisa passar por uma verificação de antecedentes e ser submetido a exames federais e estaduais para obter licenças relevantes. Isso inclui a licença GSRR Série 7 administrada por um órgão chamado Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA). Além disso, algumas empresas exigem que os corretores de títulos obtenham qualificações profissionais, como o Certified Financial Planner (CFP).
Além disso, algumas certificações do setor, como as designações CFA e CFP, podem ser obtidas em muitos países e são reconhecidas em todo o mundo. Outros, no entanto, são relevantes apenas no país onde foram emitidos. Assim, algumas qualificações de bancos de investimento podem variar de país para país. Alguns requisitos tendem a ser universais, como os de graduação e pós-graduação, como os mencionados acima.