Uma pessoa que deseja se tornar um trainee corretor precisará ter ótimas habilidades interpessoais e uma forte ética de trabalho. Ser aceito em um programa de trainee de corretor é extremamente competitivo e qualquer pessoa que queira se tornar trainee de corretor deve ter um diploma de bacharel, de preferência em negócios, finanças, economia ou contabilidade. Para uma pessoa que ainda está cursando uma graduação, a maneira mais eficiente de se tornar um trainee de corretores é adquirir um estágio em uma empresa financeira que possui um programa de trainees de corretores. Após a conclusão bem-sucedida do estágio, os candidatos aspirantes terão uma vantagem sobre outros candidatos, pois as corretoras desejam contratar pessoas que já tenham um conhecimento do setor de valores mobiliários e experiência documentada.
No caso de um candidato aspirante já ter se formado na faculdade, o próximo melhor curso de ação pode ser o de se candidatar a corretoras que oferecem treinamento no local de trabalho. Essas empresas geralmente patrocinam novos funcionários para o exame da FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) Série 7. Esse exame permite que um indivíduo se torne um Representante Registrado da General Securities, que é a licença básica necessária para se tornar um corretor da bolsa. Sem essa licença, será impossível se tornar um trainee corretor, e qualquer admissão em um programa de treinamento terá vida curta se o exame da Série 7 não for aprovado dentro de um período de tempo razoável. Muitas empresas permitem que os candidatos que desejam se tornar trainees corretores de quatro a seis meses concluam o exame.
Como a concorrência por trabalhos de corretagem é alta, geralmente é uma boa ideia passar em uma variedade de exames de títulos que não exigem patrocínio de uma corretora. Por exemplo, os indivíduos podem fazer o Exame de Direito Uniforme Série 63 do Estado e o Exame de Direito do Consultor de Investimento Uniforme Série 65, ambos administrados pela Associação de Administradores de Valores Mobiliários da América do Norte (NASAA), sem serem patrocinados por uma corretora. A aprovação bem-sucedida nesses dois exames posicionará positivamente qualquer pessoa que deseje se tornar trainee corretora, pois mostra aos potenciais empregadores que o candidato está comprometido com o setor de valores mobiliários e tomou a iniciativa de fazer os exames de forma independente.
Ao se tornar um trainee corretor, os indivíduos podem esperar um ambiente de trabalho competitivo, com exigentes exigências de cronograma. Aqueles que forem bem-sucedidos em sua busca de se tornar um trainee corretor serão submetidos a 12 horas úteis e uma enxurrada de informações financeiras. Além de uma carga de trabalho estressante, o corretor trainee também será responsável por atender às necessidades de corretores seniores experientes.