Os examinadores de conformidade realizam auditorias em organizações e empresas para garantir que os funcionários estejam em conformidade com as políticas da empresa, bem como com as leis de conformidade regionais e nacionais. Embora os trabalhos de conformidade sejam encontrados em vários setores, muitas dessas funções concentram-se principalmente em questões relacionadas a contabilidade e finanças. Portanto, além de ganhar alguma experiência específica no setor, alguém que queira se tornar um examinador de conformidade pode ter que concluir um diploma relacionado a finanças.
Em muitos países, as agências reguladoras bancárias empregam examinadores de conformidade; esses indivíduos têm a tarefa de garantir que os bancos disponham de ativos em dinheiro suficientes para cobrir os passivos pendentes. Além disso, os examinadores são responsáveis por garantir que os agentes e subscritores de empréstimos colhem a documentação apropriada antes de conceder crédito a consumidores e empresas. Alguém que deseja se tornar um examinador de conformidade de uma autoridade reguladora bancária deve ter experiência bancária prévia. Geralmente, os altos funcionários bancários que trabalharam como credores ou gerentes de bancos podem se candidatar a essas funções. Muitas agências reguladoras preferem contratar banqueiros experientes com formação superior em finanças, contabilidade ou assuntos semelhantes.
Além dos bancos, os examinadores de conformidade são frequentemente empregados pelos reguladores de valores mobiliários. Esses indivíduos garantem que corretores e negociantes de ações não realizem transações não autorizadas. Além disso, os examinadores revisam os registros financeiros das empresas de capital aberto para garantir que o público esteja ciente de quaisquer problemas subjacentes que possam afetar o valor dos valores mobiliários emitidos por essas empresas. Alguém que deseje se tornar um examinador de conformidade de uma agência reguladora de valores mobiliários deve ter experiência prévia trabalhando na arena de investimentos como corretor ou representante de investimentos. Devido à natureza complexa dos títulos, muitas agências exigem que os candidatos a emprego tenham diplomas avançados em economia ou assuntos relacionados.
Embora muitos examinadores estejam preocupados com os regulamentos financeiros, alguns examinadores têm a tarefa de garantir que as empresas cumpram outros tipos de leis. Um advogado licenciado pode se tornar um examinador de conformidade de uma agência que garante que as empresas cumpram os estatutos regionais ou nacionais que regem as leis dos contratos, divulgações de publicidade e outros tipos de informações. Além de ser um advogado, as agências reguladoras normalmente preferem contratar pessoas com experiência relevante no setor, caso em que o advogado empregado por uma empresa de hipoteca pode conseguir um emprego como examinador de conformidade do setor de hipoteca.
Algumas empresas empregam examinadores de conformidade internos que garantem que a equipe siga os procedimentos da empresa, bem como as leis locais e nacionais. Esses indivíduos costumam realizar auditorias mensais ou trimestrais nos departamentos da empresa. Os salários dos gerentes departamentais podem ser afetados pelas conclusões do examinador. Normalmente, os examinadores internos são funcionários experientes da empresa, com experiência administrativa prévia e, em muitos casos, as empresas também exigem que esses indivíduos tenham diplomas universitários em tópicos relacionados a negócios ou finanças.