Un modulo ADV viene utilizzato quando i consulenti per gli investimenti devono registrarsi presso la Securities and Exchange Commission (SEC) o le commissioni statali sui titoli. Se è necessario apportare modifiche alle registrazioni esistenti, verrà utilizzato anche questo modulo. Esistono due versioni del modulo ADV. Uno è una versione cartacea e l’altro è una versione elettronica.
Il modulo ADV è composto da tre parti. La prima parte tenta di identificare l’entità che sta presentando la domanda. In alcuni casi si tratta di un individuo; in altri casi, questo sarà un business.
Oltre alle informazioni sull’entità richiedente, verranno poste domande anche sulle entità che controllano o esercitano autorità sulle operazioni del richiedente. La prima parte del modulo ADV contiene numerosi orari. Questi richiedono informazioni su proprietari diretti, proprietari indiretti e azioni disciplinari sia del richiedente che di eventuali affiliati.
La sezione successiva del modulo, Parte 1B, raccoglie le informazioni richieste dalle autorità statali. Non tutti saranno tenuti a compilare questa parte. È necessario solo quando un’entità desidera registrarsi presso le autorità statali.
La terza sezione, nota come Parte II, richiede la brochure dell’ente richiedente. In genere, l’entità richiedente deve archiviare la brochure corrente quando necessario. Coloro che sono già registrati alla SEC non sono tenuti a depositare questa parte della domanda presso la SEC. Sono semplicemente tenuti a conservare le modifiche in archivio nel caso in cui vengano richieste. Le regole statali possono variare.
Il modulo ADV deve essere aggiornato ogni anno. Questo dovrebbe essere fatto entro 90 giorni dalla fine dell’anno fiscale. Ci sono alcune informazioni che devono essere prontamente modificate in caso di modifiche.
Ogni applicazione deve includere una pagina di esecuzione. Ci sono tre possibili pagine di esecuzione. Uno è utilizzato per i residenti negli Stati Uniti (USA). Un altro è utilizzato per i residenti non statunitensi. Il terzo è necessario per la registrazione presso le autorità statali.
I moduli ADV elettronici vengono inviati tramite il deposito di registrazione dei consulenti per gli investimenti (IARD), sponsorizzato dalla SEC. Per accedere a questo sistema, un richiedente deve fare una richiesta utilizzando il sistema FINRA Entitlement. Entrambi i siti Web sono protetti da nome utente e password.
L’invio di un modulo ADV generalmente comporta delle commissioni. Non è solo importante che il richiedente compili il modulo in modo completo e corretto; è inoltre importante che il richiedente includa il pagamento richiesto. Se una di queste cose non viene completata, è probabile che l’applicazione non verrà elaborata.
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