El fraude de corredor de bolsa ocurre cuando una persona involucrada en la compra o venta de acciones engaña a una de las partes con el propósito de obtener algún tipo de ganancia. Este tipo de fraude puede implicar proporcionar asesoramiento que sea inexacto o incompleto o proporcionar información sesgada. Los corredores de bolsa y los asesores pueden cometer este tipo de fraude, y las empresas de corretaje, en lugar de un solo empleado, también pueden ser consideradas culpables de ello. La cantidad de dinero involucrada no influye en si una persona o empresa se considera culpable de fraude de corredor de bolsa. Lo que importa es la intención de engañar al inversor.
En la mayoría de las jurisdicciones, los corredores de bolsa, asesores y firmas de corretaje tienen el deber de brindar un cierto nivel de servicio a los inversionistas a los que sirven. Por lo general, esto incluye brindar un asesoramiento sólido y en el mejor interés del inversor. En el caso de que un corredor, asesor o empresa no lo haga, puede ser culpable de cometer fraude de corredor de bolsa.
Hay varias formas en que un corredor, asesor o empresa puede cometer fraude de corredor de bolsa. Por ejemplo, un corredor puede no revelar los riesgos de una inversión u omitir detalles importantes. Una persona también puede ser culpable de fraude de corredor de bolsa si alienta a un inversionista a realizar una compra aunque sepa que las acciones no son deseables. A veces, este tipo de fraude implica algo llamado concentración excesiva; Ocurre cuando todas o la mayoría de las inversiones de un inversionista están en un área como resultado del consejo de un corredor, asesor o empresa. Esto evita que el inversor tenga la medida de seguridad de inversión que proporciona la diversificación.
En algunos casos, el fraude de un corredor de bolsa también involucra una situación llamada batido. La agitación ocurre cuando un corredor se involucra en operaciones excesivas para su propio beneficio en lugar del del inversor. En tal caso, su objetivo suele ser obtener las comisiones que acompañan a los intercambios adicionales.
Algunos de los otros tipos de fraude de corredores de bolsa incluyen aquellos en los que se negocia sin el permiso del inversor. Tal transacción se conoce como comercio no autorizado. Una persona también puede ser culpable de fraude si utiliza tácticas de venta de alta presión sobre los inversores. Del mismo modo, un corredor puede ser acusado de fraude de corredor de bolsa si no realiza un pedido según las indicaciones de su cliente.
La mayoría de las jurisdicciones tienen sanciones por cometer fraude de corredores de bolsa, que a menudo incluyen multas y encarcelamiento. Una persona o empresa que ha sido víctima de fraude también puede tomar sus propios pasos para abordar el problema. Por ejemplo, puede optar por demandar al corredor o la empresa. La presentación de una demanda de este tipo no suele evitar que una persona tenga que enfrentarse a las sanciones penales que pueden aplicar los tribunales de su jurisdicción.