Un broker di agenzia facilita le negoziazioni sul mercato dei titoli per conto dei clienti. Le persone che utilizzano i servizi di un broker di agenzia si affidano al broker per fare le migliori offerte possibili per loro conto. In cambio di questo servizio, il broker dell’agenzia riscuote una commissione. La commissione è di solito una commissione basata sul valore della transazione, sebbene possano esserci anche altre commissioni associate. Tutte le informazioni sulle commissioni devono essere divulgate quando acquirenti e venditori stipulano accordi con i broker di agenzia.
I broker in generale sono persone che prendono accordi tra acquirenti e venditori. Nel caso di un broker di agenzia, il broker agisce anche come agente per conto di una delle parti nella transazione. Ciò significa che il broker rappresenta gli interessi di un acquirente o di un venditore. Un cliente si avvicina al broker dell’agenzia per discutere di una vendita o di un acquisto e il broker deve trovare un modo per riempirlo in modo efficiente e al miglior prezzo.
Come altre persone coinvolte nel mercato dei titoli, un broker di agenzia dovrebbe seguire da vicino il mercato. La giornata lavorativa inizia presto con la revisione di notizie finanziarie e report generati dall’oggi al domani. Queste informazioni vengono utilizzate per comprendere la posizione in cui si trova il mercato e per fare proiezioni su dove è diretta. Quando i clienti contattano il broker per discutere delle transazioni, il broker registra questi ordini di acquisto e vendita nel book degli ordini e quindi lavora per riempirli.
Gli ordini di riempimento possono essere eseguiti in vari modi. Tenendo presente la necessità di ottenere il miglior prezzo, il broker dell’agenzia può contattare altri broker per entrare in contatto con i loro acquirenti e venditori o fare affari direttamente sul trading floor. Le società di intermediazione di solito hanno rappresentanti presso le borse valori che possono eseguire operazioni per conto dei loro datori di lavoro. Una volta completato il commercio, il cliente viene avvisato e i titoli vengono trasferiti alla proprietà del cliente.
I broker delle agenzie devono tenere registri meticolosi in ogni fase del processo in modo da poter documentare come hanno condotto le singole transazioni. Sono responsabili per le transazioni eseguite in modo improprio, come vendite inferiori al prezzo richiesto dal cliente. Se un broker non riesce a eseguire uno scambio come ordinato, il cliente può avere motivi per una causa e il broker può anche essere multato o altrimenti penalizzato. Questi professionisti dei titoli hanno anche un dovere fiduciario verso i loro clienti e devono proteggere gli interessi dei loro clienti in tutte le transazioni.