Ein Makler/Händler übernimmt für Kunden eine Doppelrolle und übernimmt sowohl die Aufgaben eines Maklers als auch eines Händlers. In seiner Rolle als Händler handelt ein Makler/Händler im Namen des Maklerunternehmens und initiiert Transaktionen, die das Konto des Unternehmens betreffen. Als Makler konzentriert sich der Makler/Händler auf die Bedürfnisse der Kunden des Unternehmens und wickelt Transaktionen ab, die im Namen von Kundenkonten platziert werden.
Während der Makler/Händler im Namen der Firma tätig ist, wird er im Namen des Maklers die üblichen Geschäfte des Kaufs und Verkaufs von Wertpapieren durchführen. Dies umfasst alle üblichen Aspekte, die mit der Erstellung von Transaktionen verbunden sind. Der Broker/Händler tätigt Geschäfte, die sowohl den Kauf als auch den Verkauf verschiedener Aktien, Anleihen und anderer Wertpapiere beinhalten. Wie bei allen Arten von Finanztransaktionen wird der Makler/Händler bei der Untersuchung des Hintergrunds einer Anlagemöglichkeit eine Due Diligence durchführen, um sicherzustellen, dass die Anlage im besten Interesse des Unternehmens ist, und versucht, die Anlage zum bestmöglichen Preis abzusichern.
Als Händler, der für die Abwicklung von Transaktionen im Namen des Kunden verantwortlich ist, wird der Broker/Händler mit jedem Kunden der Firma interagieren, um sicherzustellen, dass die Transaktionen rechtzeitig durchgeführt werden. Wenn möglich, kann der Makler/Händler auch daran arbeiten, einen günstigeren Preis für eine Investition zu erzielen, indem er die von der Firma gepflegten Verbindungen nutzt. Ebenso wie ein Anlagehändler bemüht sich der Makler/Händler, den Kunden so professionell wie möglich zu bedienen, indem er Beratung anbietet und potenzielle Anlagegeschäfte recherchiert, die für den Anleger von Interesse sein könnten.
Ein professioneller Makler/Händler wird sicherstellen, dass die Geschäftstransaktionen, die im Namen der Firma durchgeführt werden, sowie die Aufträge, die für einen Kunden ausgeführt werden, streng vertraulich behandelt werden. Durch den Zugriff auf proprietäre Informationen, die sich sowohl auf den Kundenstamm als auch auf das Maklerunternehmen selbst beziehen, befindet sich der Maklerhändler in einer einzigartigen Position. Der Makler/Händler ist im Allgemeinen gut organisiert, nimmt seine Verantwortung ernst und ist sehr zufrieden damit, sowohl dem Maklerunternehmen als auch dem Kunden zu helfen, den Wert ihres jeweiligen Portfolios zu steigern.