Ein Compliance-Analyst bewertet die Aktivitäten in einem Unternehmen, um zu bestätigen, dass diese Aktivitäten den regulatorischen Standards sowie allen freiwilligen Standards und Praktiken entsprechen. Compliance-Analysten können auch Mitglieder von Berufsorganisationen prüfen, um festzustellen, ob sie die von der Organisation festgelegten Standards erfüllen. Wenn der Analyst Probleme findet, macht er oder sie Vorschläge, um wieder in die Compliance einzusteigen und dort zu bleiben, um zukünftige Probleme zu vermeiden.
Um Compliance-Analyst zu werden, sind in der Regel ein Hochschulabschluss und drei bis fünf Jahre Erfahrung in der Branche erforderlich. Diese Analysten arbeiten in den Bereichen Bankwesen, Marketing, Informationstechnologie, Gesundheitswesen, Recht und Wertpapierhandel. Der am besten geeignete Abschluss kann davon abhängen, wo ein Analytiker arbeiten möchte; Ein Compliance-Analyst im Gesundheitswesen muss beispielsweise mit den Vorschriften für das Gesundheitswesen vertraut sein und möglicherweise über medizinische Abrechnungs- und Codierungspraktiken Bescheid wissen.
Der Compliance-Analyst führt kontinuierliche Bewertungen von Standards und Praktiken in einem Unternehmen durch. Er oder sie kann dem Unternehmen helfen, Standards und Leitlinien zu formulieren, um die von Regierungsbehörden festgelegten Regeln einzuhalten, und kann zusätzliche Schritte zur Einhaltung vorschlagen, um die höchste Qualität der Leistung zu gewährleisten. Diese Arbeit kann Mitarbeitergespräche, die Durchsicht von Dokumentationen und die Teilnahme an Fachkonferenzen umfassen, um mehr über neue Entwicklungen in der Branche zu erfahren.
Wenn ein Compliance-Analyst ein Problem entdeckt, meldet er es und arbeitet an einem Plan zur Behebung des Problems. Beispielsweise könnte ein Analyst einer Anwaltskanzlei feststellen, dass Werbetexte nicht den behördlichen Beschränkungen für legale Werbung entsprechen. Er oder sie kann auf die spezifischen Probleme hinweisen, eine neue Kopie vorschlagen und Richtlinien geben, um Verstöße in der Zukunft zu vermeiden. Ebenso kann ein Compliance-Analyst in einer Organisation feststellen, dass ein Mitglied die Verhaltensstandards für Mitglieder nicht einhält, und kann eine Warnung ausgeben und die Organisation alarmieren.
Diese Arbeit erfordert ausgezeichnete Aufmerksamkeit und Konzentrationsfähigkeit. Regulatorische Beschränkungen können komplex und detailliert sein. Ein guter Compliance-Analyst muss mit den Gesetzen vertraut sein, geplante Änderungen kennen und in der Lage sein, alles zu erkennen, was auf die falsche Seite des Gesetzes fallen könnte, auch wenn es nebulös oder subtil erscheint. Erfahrung ist von entscheidender Bedeutung, und ein Analyst, der über umfassende Branchenerfahrung und Verbindungen verfügt, ist möglicherweise besser einsetzbar und besser in der Lage, Gehalt und Sozialleistungen auszuhandeln. Personen, die bereits in einer Branche arbeiten, aber daran interessiert sind, ihre Karriere auf die Compliance-Analyse zu ändern, sollten in Betracht ziehen, für die Zertifizierung wieder zur Schule zu gehen.