Ein Broker-Trainee ist eine Person, die eine Karriere als Anlageberater beginnt. Der Trainee ist dafür verantwortlich, die Techniken und Strategien zu erlernen, die für die Finanzberatung seiner Kunden erforderlich sind. Es ist die Aufgabe des Broker-Trainees, potenzielle Investitionen zu analysieren und erfahrene Broker bei den täglichen Aufgaben im Zusammenhang mit der Ausführung von Geschäften und der Verwaltung der Anlageportfolios der Kunden des Unternehmens zu unterstützen.
Bei der Verwaltung der Anlagekonten eines Unternehmens gibt es viele Regeln und Vorschriften. Um eine Karriere in der Anlageverwaltungsbranche zu beginnen, muss ein Maklerpraktikant von seiner lokalen Aufsichtsbehörde lizenziert werden. In den Vereinigten Staaten muss der Broker-Auszubildende die Prüfung zum General Securities Representative Series 7 der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) bestehen. Obwohl jedes Unternehmen anders ist, geben die meisten Unternehmen einem Maklerpraktikanten vier bis sechs Monate Zeit, um zu studieren und die Prüfung zu bestehen. Die FINRA-Prüfung ist einzigartig in den USA, aber Makler-Auszubildende in anderen Ländern müssen ebenfalls über ihre einzigartige Aufsichtsbehörde lizenziert werden.
Nach Erhalt einer Lizenz ist der Broker-Trainee oft dafür verantwortlich, die von Senior Brokern ausgeführten Trades zu melden sowie Preisschwankungen und verschiedene technische Indikatoren zu verfolgen, die Brokern dabei helfen können, profitable Investitionen zu tätigen. In der Einarbeitungsphase sind die Auszubildenden dafür verantwortlich, potenziellen Investoren die Anlagestrategien ihres Unternehmens vorzustellen. Diese Erstausbildung hilft den Auszubildenden, die Anlagemethoden ihres Unternehmens besser zu verstehen.
Nach einer ersten Ausbildung dürfen viele Makler-Azubis ein kleines Kapital investieren. Der Aufbau einer erfolgreichen Anlagebilanz ist für den Maklerpraktikanten von entscheidender Bedeutung, da dies hilft festzustellen, ob er oder sie zu einem leitenden Makler befördert wird oder nicht. In einigen Fällen kann sein Beschäftigungsverhältnis beendet werden, wenn ein Makler-Auszubildender bei der Anlage des Unternehmenskapitals keine guten Leistungen erbringt.
Broker-Azubis arbeiten in einem schnelllebigen und stressigen Umfeld. Ein Makler-Trainee wird einer Vielzahl von Anlagemöglichkeiten und -strategien ausgesetzt; Daher ist es wichtig, dass jeder in dieser Rolle in der Lage ist, neue Fähigkeiten schnell zu erlernen und umzusetzen. Viele Auszubildende müssen mehr als 60 Stunden pro Woche arbeiten, Wochenend- und Freistunden sind keine Seltenheit.