Existen muchos tipos de oficiales de cumplimiento, dependiendo de la industria y las reglas y regulaciones que gobiernan la industria. Los bancos, las compa??as de seguros, los fabricantes y las compa??as de servicios de alimentos son ejemplos de negocios que a menudo requieren oficiales de cumplimiento. Estos oficiales son responsables de asegurarse de que la compa??a cumpla con las reglas y regulaciones de la industria y de que existan procedimientos y controles adecuados para garantizar que eso suceda.
Un oficial de cumplimiento bancario supervisa las auditor?as internas de las pr?cticas contables del banco. ?l determina si el banco mantiene sus libros de acuerdo con las regulaciones. El funcionario de un banco a menudo tambi?n es responsable de monitorear las pr?cticas de pr?stamo del banco.
Las compa??as de seguros emplean a estos funcionarios para asegurarse de que sus productos cumplan con los est?ndares establecidos por el organismo rector de la industria. Tambi?n est?n a cargo de garantizar que los reclamos se paguen adecuadamente y de manera oportuna. La recaudaci?n de primas y la inversi?n de primas tambi?n son monitoreadas cuidadosamente por los oficiales de seguros.
Los fabricantes a menudo deben contratar a un director de cumplimiento que supervise a otros oficiales especializados en diferentes ?reas de cumplimiento. En los Estados Unidos, por ejemplo, muchos fabricantes emplean a un oficial de cumplimiento de la Administraci?n de Seguridad y Salud Ocupacional (OSHA) para asegurarse de que la empresa cumpla con las normas de seguridad y salud para sus empleados. La misma compa??a tambi?n puede emplear a estos oficiales en otras ?reas, como contabilidad, servicio de alimentos y eliminaci?n de desechos.
La industria de servicios de alimentos generalmente est? fuertemente regulada. Como tal, los grandes proveedores de servicios de alimentos generalmente emplean a estos oficiales para asegurarse de que sus trabajadores cumplan con los est?ndares de seguridad para preparar, manipular y distribuir alimentos y bebidas. Tambi?n podr?an supervisar el cumplimiento de las normas relativas a la cantidad y calidad de los ingredientes.
Se requiere que muchas compa??as cumplan con las regulaciones de publicidad y mercadeo. La compa??a puede contratar directamente a un oficial de cumplimiento para asegurarse de que se cumplan esas normas. Si la compa??a utiliza una agencia de publicidad externa, la agencia puede asumir la responsabilidad de tener un oficial de cumplimiento para asegurarse de que se cumplan las regulaciones en cualquier campa?a que dise?e para la compa??a.
En cualquier lugar donde haya regulaci?n de una industria, se encontrar?n oficiales de cumplimiento. El cumplimiento es una parte importante de cualquier estrategia comercial, porque el incumplimiento puede resultar en multas severas u otras sanciones que obstaculizan la capacidad de una empresa para hacer negocios. El oficial se encarga de asegurarse de que la empresa cumpla y de desarrollar e implementar las estrategias y controles que la empresa utiliza para garantizar el cumplimiento.