Los trabajos de cumplimiento generalmente requieren que un individuo desarrolle una sólida comprensión de las leyes, regulaciones y estándares, al tiempo que tiene un amplio conocimiento de la industria en la que trabaja. Como resultado, existen numerosos tipos de calificaciones de cumplimiento, que van desde títulos académicos completos hasta diplomas y certificados profesionales. Además, un profesional de cumplimiento también puede necesitar completar cursos regulares de educación continua.
Muchos empleadores requieren candidatos para trabajos de cumplimiento para tener al menos un título de licenciatura, y aquellos que tienen puestos más avanzados pueden ser obligados a tener un título de posgrado. Si bien hay algunos programas de grado que brindan capacitación especializada en cumplimiento o ética empresarial, otros pueden tener un enfoque más amplio, capacitar a los estudiantes en áreas relacionadas con el cumplimiento, como negocios, derecho o incluso ciencias de la información. Los candidatos de cumplimiento que tienen un título en incumplimiento pueden estar obligados a completar calificaciones de cumplimiento adicionales, como un curso de educación continua o un programa de certificación, para permanecer en sus trabajos o avanzar en sus carreras.
Como la capacidad de trabajar eficazmente en cumplimiento depende del conocimiento especializado de los problemas de cumplimiento, muchas escuelas y empresas ofrecen programas de certificados y diplomas en varias áreas específicas de práctica de cumplimiento. Por ejemplo, aquellos que trabajan en cumplimiento para empresas financieras pueden tener que completar una serie de cursos para obtener un diploma o certificado en cumplimiento financiero. Algunas empresas pueden exigir que los candidatos a un puesto posean una o más de estas calificaciones de cumplimiento, dependiendo de la complejidad de sus trabajos.
Las regulaciones y leyes de la industria cambian con frecuencia, lo que requiere que los profesionales de cumplimiento actualicen periódicamente sus conocimientos y habilidades. Participar en programas continuos de educación continua es a menudo un requisito para quienes trabajan en cumplimiento. Estas calificaciones de cumplimiento se pueden obtener en línea, en clases independientes y durante talleres y seminarios celebrados en convenciones y conferencias de la industria. Aquellos que trabajan en estrecha colaboración con las agencias gubernamentales pueden encontrar que necesitan hacer esfuerzos significativos para mantenerse al día con los cambios y pueden encontrar que las clases de educación continua son la mejor manera de lograr esto.
Otro tipo de programa de calificación, uno que no está basado en la educación, es la certificación profesional. Los programas de certificación de cumplimiento proporcionan una forma para que los profesionales de cumplimiento con experiencia documenten sus conocimientos y habilidades. Los requisitos para obtener la certificación varían, pero a menudo incluyen evidencia de empleo a tiempo completo en una función de cumplimiento durante varios años. Los candidatos a la certificación también deben aprobar un examen exhaustivo antes de obtener la certificación. La necesidad de certificación variará según la industria y el empleador. Algunos empleadores pueden insistir en este tipo de certificación antes de contratar a un candidato, mientras que otros pueden estar más preocupados por la experiencia laboral y la educación real de un candidato.