La serie 24 es la licencia principal de valores generales de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Tambi?n se refiere al examen de licencia profesional de la industria de valores del mismo nombre, que es administrado por FINRA. La licencia de la Serie 24 califica a un profesional de la industria de valores para supervisar o administrar una sucursal u oficina de corretaje de valores. El examen de calificaci?n se divide en cinco secciones: supervisi?n de banca de inversi?n, suscripci?n e investigaci?n; supervisi?n de actividades comerciales y de creaci?n de mercado; supervisi?n de las operaciones de la oficina de corretaje; ventas y supervisi?n general de empleados; y el cumplimiento de las normas de responsabilidad financiera. Consta de 155 preguntas, 150 de las cuales se punt?an, y dura un m?ximo de 3-1 / 2 horas con un 70% del puntaje m?nimo para aprobar.
Los candidatos ya deben haber obtenido un examen de la Serie 7, Serie 17, Serie 37, Serie 38, Serie 62 u Serie 82 para poder registrarse para el examen de licencia de la Serie 24. Tambi?n deben ser patrocinados por un miembro de FINRA. En general, el patrocinio, la preparaci?n y la obtenci?n de una o m?s licencias de FINRA forman parte de la capacitaci?n que reciben los nuevos empleados de corredores de valores cuando son contratados en las casas de bolsa miembros de FINRA. Aquellos que aprueban sus ex?menes tienen que registrar sus licencias con el corredor de bolsa miembro de FINRA que los emplea y supervisa sus actividades.
Anteriormente conocida como la Asociaci?n Nacional de Distribuidores de Valores (NASD), FINRA es una organizaci?n autorreguladora de la industria de valores financieros, la m?s grande de su tipo en el pa?s. Creado en 2007 tras la aprobaci?n de la Comisi?n de Bolsa de Valores de EE. UU., Es responsable de la supervisi?n normativa y de cumplimiento de unas 4,700 firmas de corretaje, 167,000 sucursales y 637,000 representantes de valores registrados. Cualquier persona empleada por una firma miembro de FINRA e involucrada en su negocio de valores debe registrarse con FINRA; Esto incluye socios, funcionarios, directores, gerentes de sucursal, supervisores de departamento y vendedores.
Uno de los objetivos principales de la Serie 24 es probar a fondo el conocimiento de un candidato sobre las obligaciones fiduciarias cuando se trata de operar en cuentas de clientes. Sin embargo, las actividades y responsabilidades administrativas t?picas del d?a a d?a de un Principal de Valores Generales se extienden m?s all? de conocer las reglas y regulaciones que rigen las ventas, el comercio y las operaciones de corretaje de valores. Una habilidad clave es la capacidad de hacer frente de manera profesional a las demandas y desacuerdos de los clientes. Otros suelen incluir la capacidad de gestionar el personal y conciliar desacuerdos y diferencias de opini?n entre los corredores de valores y la administraci?n, as? como entre los corredores de valores mismos en relaci?n con cuestiones como la cobertura de clientes, comisiones y gastos.
Inteligente de activos.