La Serie 72 es uno de los 39 ex?menes de licencias profesionales ofrecidos por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), la organizaci?n autorreguladora de la industria de valores de EE. UU., Para aquellos que buscan convertirse en un representante o corredor de cuentas, comerciante profesional, empleado con licencia o gerente de valores corretaje o banco de inversi?n. Conocido formalmente como el Examen de Calificaci?n de Representantes Limitados de Government Securities, la prueba de la Serie 72 de FINRA califica a las personas como representantes registrados autorizados para realizar transacciones comerciales de una empresa miembro en valores gubernamentales, valores de agencias y valores respaldados por hipotecas de agencias.
La Serie 72 es un examen de libro cerrado compuesto por 100 preguntas de opci?n m?ltiple; Los candidatos reciben una calculadora electr?nica b?sica y papel de borrador. Los examinados tienen un m?ximo de tres horas para completar el examen de la Serie 72 y necesitan un puntaje m?nimo de 70 para aprobar. Los candidatos deben ser patrocinados por una firma miembro de FINRA para poder tomar el examen.
Obtener una licencia de la Serie 72 es un primer paso en una carrera en la industria de corretaje de valores, comercio y banca de inversi?n, m?s espec?ficamente para aquellos asignados o que han optado por trabajar en los mercados para el gobierno de EE. UU., Agencia gubernamental o agencia gubernamental respaldados por los mercados de valores respaldados por hipotecas (MBS). El examen de la Serie 72 se divide en seis secciones: valores gubernamentales; valores respaldados por hipotecas; valores relacionados e instrumentos financieros; actividad econ?mica, pol?tica gubernamental y comportamiento de las tasas de inter?s; regulaciones de la industria de valores y consideraciones legales; y consideraciones del cliente.
Dado el tama?o del presupuesto del gobierno de EE. UU. Y el mercado de la vivienda, los mercados de valores financieros cubiertos en el examen de la Serie 72 son los mercados m?s grandes, m?s l?quidos y m?s comercializados de su tipo en el mundo. Por otro lado, es aconsejable que los posibles candidatos verifiquen con su empresa patrocinadora para asegurarse de que no tendr?n que tomar un examen de licencia de valores m?s general, como el Examen de Representante Registrado de Valores Generales de la Serie 7.
FINRA es la organizaci?n de autorregulaci?n de la industria m?s grande para firmas de valores en los Estados Unidos. Consolidando la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE), NYSE Regulation, Inc. y la Asociaci?n Nacional de Distribuidores de Valores, FINRA fue creada en 2007 tras la aprobaci?n de la Bolsa de Valores de los Estados Unidos. Comisi?n. Es responsable de la supervisi?n regulatoria y de cumplimiento de aproximadamente 4,700 firmas de corretaje, 167,000 sucursales y 637,000 representantes de valores registrados. Cualquier persona empleada por una firma miembro de FINRA e involucrada en su negocio de valores debe registrarse con FINRA. Esto incluye socios, funcionarios, directores, gerentes de sucursal, supervisores de departamento y vendedores.
Inteligente de activos.