Une personne cherchant à devenir courtier stagiaire devra avoir de grandes compétences interpersonnelles et une solide éthique de travail. Être accepté dans un programme de formation de courtier est extrêmement compétitif et toute personne souhaitant devenir courtier stagiaire doit avoir un baccalauréat, de préférence en commerce, finance, économie ou comptabilité. Pour une personne qui poursuit encore des études de premier cycle, le moyen le plus efficace de devenir courtier stagiaire est d’acquérir un stage auprès d’une société financière qui propose un programme de formation en courtage. Une fois le stage terminé avec succès, les aspirants candidats auront un avantage sur les autres candidats, car les sociétés de courtage souhaitent embaucher des personnes qui ont déjà une compréhension du secteur des valeurs mobilières et une expérience documentée.
Dans le cas où un candidat aspirant a déjà obtenu son diplôme d’études collégiales, le meilleur plan d’action suivant peut être de s’adresser à des sociétés de courtage qui offrent une formation en cours d’emploi. Ces entreprises parrainent souvent de nouveaux employés pour l’examen de la série 7 de l’Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA). Cet examen permet à une personne de devenir un représentant général des valeurs mobilières, qui est la licence de base dont il a besoin pour devenir courtier en valeurs mobilières. Sans cette licence, il sera impossible de devenir courtier stagiaire et toute admission dans un programme de formation sera de courte durée si l’examen de la série 7 n’est pas réussi dans un délai raisonnable. De nombreuses entreprises permettent aux candidats souhaitant devenir courtier stagiaire de quatre à six mois pour terminer l’examen.
Comme la concurrence pour les emplois de courtage est élevée, il est souvent judicieux de réussir divers examens en valeurs mobilières qui ne nécessitent pas le parrainage d’une société de courtage. Par exemple, les particuliers peuvent passer le Series 63 Uniform Securities State Law Examination et le Series 65 Uniform Investment Advisor Law Examination, tous deux administrés par la North American Securities Administrators Association (NASAA), sans être parrainés par une société de courtage. La réussite de ces deux examens positionnera toute personne souhaitant devenir courtier stagiaire sous un jour positif, car cela montre aux employeurs potentiels que le candidat est engagé dans le secteur des valeurs mobilières et a pris l’initiative de passer les examens de manière indépendante.
En devenant courtier stagiaire, les individus peuvent s’attendre à un environnement de travail compétitif avec des exigences d’horaires ardues. Ceux qui réussissent dans leur quête pour devenir courtier stagiaire seront soumis à des journées de travail de 12 heures et à un déluge d’informations financières. En plus d’une charge de travail stressante, un courtier stagiaire sera également chargé de répondre aux besoins des courtiers en valeurs mobilières expérimentés.