Um ein Financial Sales Manager zu werden, müssen Sie in der Regel einen Universitätsabschluss erwerben, ein Angebot für eine Zusammenarbeit mit einem Finanzdienstleistungsunternehmen erhalten, eine Erfolgsbilanz als Vertriebsmitarbeiter aufstellen und Führungsqualitäten unter Beweis stellen. Einige Finanzvertriebsfirmen erwarten einen Abschluss in einem wirtschaftsbezogenen Bereich wie Finanzen, aber viele Firmen stellen auch Vertriebsprofis und potenzielle Manager mit unterschiedlichem akademischem Hintergrund ein. In fast allen Fällen ist auch der Erwerb der erforderlichen Lizenzen zum Verkauf von Finanzprodukten oder zum Anbieten von Finanzdienstleistungen erforderlich.
Der erste Schritt auf dem Weg zum Financial Sales Manager ist ein Hochschulabschluss. Die meisten Finanzdienstleistungsunternehmen benötigen einen gewissen Grad, um in den Vertrieb einzutreten. Finanzdienstleistungsunternehmen, die auf Kunden aus der unteren bis mittleren Klasse abzielen, die oft keinen Hochschulabschluss haben, verlangen manchmal keinen Abschluss oder erlauben, wenn sie ihn benötigen, einen Abschluss aus nicht verwandten Bereichen wie den freien Künsten. Finanzunternehmen, die vermögendere Kunden anwerben, benötigen in der Regel einen Universitätsabschluss mit kaufmännischer Ausrichtung.
Der nächste Schritt zum Financial Sales Manager ist das Bestehen aller Lizenzprüfungen für die Art der verkauften Finanzprodukte. In den meisten Ländern regulieren Bundes- und Landesbehörden den Vertrieb von Finanzprodukten wie Kapitalanlagen, Lebensversicherungen mit Anlagekomponenten und Bankdienstleistungen. Unternehmen können in der Regel straf- oder zivilrechtlich belangt werden, wenn sie Vertretern erlauben, Produkte ohne erforderliche Lizenzen anzubieten. Diese Lizenzprüfungen können schwierig sein, und in vielen Fällen werden Vorbereitungskurse empfohlen und oft von der einstellenden Firma bezahlt.
Der Erfolg im Vertrieb für das Finanzunternehmen ist der dritte Schritt auf dem Weg zum Financial Sales Manager. Oftmals kümmern sich hochqualifizierte Finanzexperten um die eigentliche Anlage der Kundengelder, aber es sind die Mitarbeiter des Außendienstes, die Kunden zum Unternehmen bringen. Die Führung eines Finanzvertriebs erfordert in der Regel, dass der Finanzvertriebsleiter über Erfahrung, Verständnis und Erfolg im Verkauf verfügt.
Viele erfolgreiche Finanzvertriebsleute sind nicht für das Management geeignet. Es kann sein, dass diese Personen keine Führungsrolle übernehmen wollen oder für die Aufgabe nicht geeignet sind. Um aus einer Reihe erfolgreicher Vertriebsmitarbeiter ein Finanzvertriebsleiter zu werden, muss der angehende Manager eine Reihe von nicht vertrieblichen Fähigkeiten nachweisen. Diese Fähigkeiten können die Fähigkeit umfassen, andere zu motivieren, Führungsqualitäten, Problemlösungsfähigkeiten, die Fähigkeit, gute Einstellungsentscheidungen zu treffen, und die Liebe zum Detail, die erforderlich ist, um sicherzustellen, dass das Team die Unternehmensrichtlinien und -verfahren einhält.