Conocido adecuadamente como un formulario de agente de bolsa, un formulario BD es un documento que debe ser presentado ante la Comisi?n de Bolsa y Valores de los Estados Unidos por cada casa de corretaje que desee operar dentro del pa?s. Los formularios de BD contienen informaci?n b?sica sobre el corretaje, como las finanzas de la empresa y una lista de los funcionarios de la compa??a. Aqu? hay algunos datos sobre el formulario BD y por qu? es un documento importante.
Uno de los prop?sitos principales de la SEC es limitar la operaci?n de corretaje poco ?tico y sin escr?pulos dentro del pa?s. Tener informaci?n disponible sobre todos y cada uno de los corredores en los Estados Unidos hace posible monitorear la actividad y asegurarse de que todas las transacciones realizadas por una casa de corretaje cumplan con las reglas y regulaciones que forman parte de la ley financiera en los Estados Unidos. A cambio de presentar un formulario BD, la SEC emite credenciales al corredor, permitiendo que la operaci?n funcione bajo los auspicios de la aprobaci?n del gobierno.
La gran mayor?a de las empresas e inversores no har?n negocios con un corredor que no cuente con esta aprobaci?n, por lo que elegir no enviar un formulario BD no solo corre el riesgo de cerrar el negocio. La falta de las credenciales que se recompensan como resultado de cumplir con el env?o del formulario BD tambi?n significa pocos o ning?n cliente.
El corretaje es responsable de actualizar la informaci?n en el formulario BD de forma regular. Algunas empresas optan por actualizar su presentaci?n de formulario BD cuando hay un cambio en los funcionarios asociados con la empresa, o cuando hay un cambio importante en las tenencias financieras de la empresa. La SEC requiere la revisi?n y actualizaci?n de la informaci?n de manera regular, por lo que algunas empresas eligen simplemente realizar actualizaciones en este momento de la revisi?n peri?dica.
Una firma de corredores de bolsa a la que se le otorgan credenciales despu?s de la presentaci?n del formulario BD opera dentro de los per?metros descritos por las reglas y regulaciones establecidas para todas las instituciones financieras. El incumplimiento de esas regulaciones puede resultar en la suspensi?n y eventual revocaci?n de esas credenciales. La p?rdida de la aprobaci?n de la SEC puede ser devastadora para una empresa de corretaje, con muchas formas de acceso a oportunidades de inversi?n cerradas y muchos clientes que se van para encontrar otra empresa que conserve la aprobaci?n de la SEC. Si bien el formulario BD puede parecer una peque?a pieza de papeleo, la presentaci?n adecuada del formulario puede garantizar que haya amplias oportunidades para crecer y expandirse a lo largo de los a?os.
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