Una comisi?n de la Comisi?n de Bolsa y Valores (SEC) es una peque?a tarifa asociada a las ventas de ciertos tipos de valores para ayudar a cubrir los costos de administraci?n de la SEC. Aunque se conoce como la tarifa de la SEC, la comisi?n no aplica ni aplica la tarifa a los consumidores; en cambio, es un cargo en los mercados y las organizaciones reguladoras que se transfiere a los comerciantes individuales a trav?s de sus corredores y distribuidores. El monto de la tarifa de la SEC var?a, pero generalmente es muy bajo.
Las transacciones sujetas a una tarifa SEC se conocen como transacciones de la Secci?n 31, despu?s de la secci?n de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 que establece esta tarifa. Seg?n la legislaci?n que cre? la SEC, la organizaci?n puede recaudar un peque?o porcentaje de las ventas de acciones y utilizar este dinero para gastos administrativos. Actuando como agencia reguladora, la SEC revisa una amplia variedad de actividades en los mercados financieros y tiene la autoridad para aprobar y hacer cumplir las regulaciones. El dinero recaudado financia las actividades de la SEC.
Las autoridades reguladoras de la industria, como la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) est?n obligadas a pagar a la SEC, al igual que los mercados individuales como la Bolsa de Nueva York. Estas entidades transfieren la tarifa a los corredores y comerciantes que realizan transacciones, y agregan la tarifa SEC a las transacciones para cubrir el costo de la tarifa. La SEC ajusta la tarifa peri?dicamente de acuerdo con el n?mero de transacciones que tienen lugar, para cobrar una cantidad apropiada de dinero seg?n la Secci?n 31.
Esta tarifa es extremadamente marginal; Por ejemplo, en 2007, era el 1% de 1/800 de cada d?lar. Las personas que realizan transacciones muy grandes pueden notar la tarifa de la SEC, pero para la mayor?a de las personas, el monto es tan insignificante que no es motivo de preocupaci?n. Al distribuir el costo en numerosas transacciones, la tarifa se mantiene lo suficientemente baja como para evitar penalizar a los inversores que realizan ventas, al tiempo que permite la recaudaci?n de fondos suficientes para satisfacer las necesidades de la SEC.
Cuando las personas realizan transacciones de valores, pueden obtener una lista de tarifas asociadas de sus corredores para usar en la estimaci?n de los costos de la transacci?n. Los corredores est?n obligados a revelar tarifas y pol?ticas por adelantado cuando las personas abren cuentas y pueden proporcionar informaci?n adicional a los inversores que soliciten. Se recomienda mantener esta informaci?n en un lugar seguro para referencia futura para que los inversores no se sorprendan por las tarifas evaluadas cuando se realizan las transacciones.
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