En los Estados Unidos, la Securities and Exchange Commission (SEC) es una agencia federal que regula la venta y el comercio de valores e inversiones similares. La SEC protege a los inversores y promueve el desarrollo del mercado con el objetivo de mantener el papel global de Estados Unidos como potencia econ?mica. La agencia fue fundada en 1934, como parte de una respuesta regulatoria a los eventos del colapso del mercado de valores de 1929, durante el cual el gobierno federal finalmente se dio cuenta de la necesidad de regular las inversiones en los Estados Unidos. Con sede en Washington, DC, la SEC cuenta con un personal de gobierno de cinco comisionados designados y 11 oficinas regionales que modifican y hacen cumplir las leyes relativas a las inversiones.
Una de las partes m?s importantes de la misi?n de la SEC es mantener un mercado transparente. La agencia regula en gran medida el comercio de valores en los Estados Unidos, exigiendo a las compa??as que presenten numerosos documentos a lo largo del a?o que se pueden tomar en conjunto para proporcionar una imagen precisa de la salud financiera general de la compa??a. Estos documentos se mantienen en una base de datos p?blica que puede ser inspeccionada por cualquier persona, y est?n disponibles a trav?s del sistema de documentaci?n electr?nica en el sitio web de la agencia. La SEC puede ordenar una auditor?a de una empresa que sospecha de pr?cticas ilegales, y llevar a los infractores de la ley a los tribunales.
Como parte de la misi?n de la SEC para proteger a los inversores, la agencia regula la venta y el intercambio de acciones y las personas que las venden. Los corredores de bolsa, los concesionarios y los intercambios deben pasar por la SEC y estar sujetos a inspecciones peri?dicas para asegurarse de que est?n sirviendo bien a sus clientes. Los consumidores pueden presentar informes sobre pr?cticas desleales con la agencia, y deben aprovechar la extensa documentaci?n disponible sobre empresas que cotizan en bolsa.
La SEC tambi?n se centra en promover el crecimiento del mercado a trav?s de una acumulaci?n sostenida de capital. Las empresas que est?n interesadas en cotizar en bolsa deben presentar documentos ante la SEC antes de hacer una oferta p?blica inicial, y la agencia mantiene un gran personal para ayudar a las empresas a cumplir con sus regulaciones. Las empresas que deben presentar documentos ante la SEC utilizan una gran base de datos de documentos, que incluye instrucciones y regulaciones, y tambi?n pueden consultar con el personal de la agencia para asegurarse de que cumplen con la ley.
Otra funci?n importante de la SEC es la educaci?n del consumidor. Cualquier persona interesada en invertir puede acceder a valiosa informaci?n y asesoramiento a trav?s de la agencia, incluidas publicaciones y talleres sobre inversiones seguras. La SEC tambi?n puede ofrecer informaci?n sobre carreras en el campo de la inversi?n y mantiene un personal para manejar las quejas y los problemas de los consumidores. Si una queja del consumidor se considera digna de investigaci?n, la SEC puede llevar a la compa??a o al individuo infractor ante un tribunal de justicia y puede recuperar ganancias ilegales.
Inteligente de activos.