Los departamentos de cumplimiento son entidades dentro de una corredora o bolsa de valores que se preocupan por asegurarse de que todas las transacciones se realicen dentro de las regulaciones aplicables. También conocido como una unidad de cumplimiento, el departamento de cumplimiento tendrá en cuenta tanto las normas gubernamentales que se aplican como las regulaciones que se crean y se siguen dentro de la intermediación o bolsa de valores específica. En general, el departamento de cumplimiento garantiza que todas las transacciones sean legales, éticas y que estén en el mejor interés de los clientes involucrados.
Cuando se trata de corretaje y bolsas de valores con sede en los Estados Unidos, el departamento de cumplimiento se centrará principalmente en garantizar que todas las transacciones estén en línea con las regulaciones establecidas por la Comisión de Bolsa y Valores. Es tarea de la SEC redactar una legislación que rija todas las actividades de inversión dentro de los Estados Unidos. El departamento de cumplimiento de cada corredora se asegurará de que no haya ningún aspecto de ninguna transacción realizada a través de la empresa que sea ilegal de ninguna manera. Al mismo tiempo, el corretaje puede haber redactado ciertas regulaciones éticas más allá de los requisitos básicos de la SEC. Si se descubre una actividad comercial que infringe la ética codificada, entonces un cliente puede ser rechazado o un corredor que está en violación puede ser separado de la empresa.
El departamento de cumplimiento funciona con el propósito de garantizar que el juego limpio tenga lugar en todo momento. Junto con el procesamiento ordenado y legal de los pedidos de los clientes, el departamento de cumplimiento también analizará las transacciones que se realizan en nombre de la cartera de inversiones de la empresa. Este proceso puede ayudar a garantizar que no haya preguntas sobre la forma en que la empresa elige realizar inversiones, y ayuda a proporcionar perímetros para las acciones de los corredores que ejecutan esas órdenes.
Cuando se trata de bolsas de valores, la presencia de un departamento de cumplimiento también es útil. Al evaluar varias incidencias de comercio, es posible garantizar que toda la actividad se lleve a cabo de manera aceptable y dentro de las pautas proporcionadas por la jurisdicción local. Esto puede ayudar a minimizar la incidencia de prácticas injustas como el uso de información privilegiada, así como también permite identificar a los inversores que emplean prácticas comerciales cuestionables. En este sentido, el departamento de cumplimiento dentro de una bolsa de valores determinada protege a todos los inversores participantes de incurrir en una pérdida debido a prácticas ilegales y poco éticas por parte de unos pocos.
Inteligente de activos.