Ein ADV-Formular wird verwendet, wenn sich Anlageberater bei der Securities and Exchange Commission (SEC) oder staatlichen Wertpapierkommissionen registrieren müssen. Sollten Änderungen an bestehenden Anmeldungen vorgenommen werden müssen, wird ebenfalls dieses Formular verwendet. Es gibt zwei Versionen des ADV-Formulars. Eine ist eine Papierversion und die andere ist eine elektronische Version.
Das ADV-Formular besteht aus drei Teilen. Der erste Teil versucht, das Unternehmen zu identifizieren, das den Antrag einreicht. In einigen Fällen ist dies eine Einzelperson; in anderen Fällen handelt es sich um ein Geschäft.
Neben Informationen über die antragstellende Einrichtung werden auch Fragen zu Einrichtungen gestellt, die die Geschäfte des Antragstellers kontrollieren oder befugt sind. Der erste Teil des ADV-Formulars enthält zahlreiche Fahrpläne. Diese verlangen Informationen über direkte Eigentümer, indirekte Eigentümer und Disziplinarmaßnahmen sowohl des Antragstellers als auch aller verbundenen Unternehmen.
Der nächste Abschnitt des Formulars, Teil 1B, sammelt Informationen, die von staatlichen Behörden verlangt werden. Nicht jeder muss diesen Teil ausfüllen. Sie ist nur erforderlich, wenn sich ein Unternehmen bei staatlichen Behörden registrieren lassen möchte.
Der dritte Abschnitt, bekannt als Teil II, fordert die Broschüre der antragstellenden Einrichtung. Normalerweise sollte die antragstellende Stelle die aktuelle Broschüre einreichen, wenn sie benötigt wird. Diejenigen, die bereits bei der SEC registriert sind, müssen diesen Teil des Antrags nicht bei der SEC einreichen. Sie sind lediglich verpflichtet, die Änderungen für den Fall, dass sie angefordert werden, aufzubewahren. Staatliche Regeln können variieren.
Das ADV-Formular muss jedes Jahr aktualisiert werden. Dies sollte innerhalb von 90 Tagen nach Ende des Geschäftsjahres erfolgen. Es gibt bestimmte Informationen, die bei Änderungen umgehend angepasst werden müssen.
Jede Anwendung muss eine Ausführungsseite enthalten. Es gibt drei mögliche Ausführungsseiten. Einer wird für Einwohner der Vereinigten Staaten (US) verwendet. Eine andere wird für Nicht-US-Bürger verwendet. Die dritte wird bei der Registrierung bei staatlichen Behörden benötigt.
Elektronische ADV-Formulare werden über das von der SEC gesponserte Investment Adviser Registration Depository (IARD) eingereicht. Um auf dieses System zugreifen zu können, muss ein Antragsteller einen Antrag über das FINRA-Entitlement-System stellen. Beide Websites sind durch einen Benutzernamen und ein Passwort geschützt.
Die Einreichung eines ADV-Formulars ist in der Regel gebührenpflichtig. Es ist nicht nur wichtig, dass der Antragsteller das Formular vollständig und richtig ausfüllt; Es ist auch wichtig, dass der Antragsteller die erforderliche Zahlung einschließt. Wenn einer dieser Punkte nicht abgeschlossen ist, wird der Antrag wahrscheinlich nicht bearbeitet.