Ein BD-Formular, das richtig als Broker-Händler-Formular bekannt ist, ist ein Dokument, das von jedem Brokerhaus, das im Land tätig sein möchte, bei der Securities and Exchange Commission in den Vereinigten Staaten eingereicht werden muss. BD-Formulare enthalten grundlegende Informationen über das Maklergeschäft, wie die Finanzen der Firma und eine Liste der Gesellschafter. Hier sind einige Fakten über das BD-Formular und warum es ein wichtiges Dokument ist.
Einer der Hauptzwecke der SEC besteht darin, den Betrieb unethischer und skrupelloser Maklertätigkeiten innerhalb des Landes einzuschränken. Die Verfügbarkeit von Informationen über jeden einzelnen Broker in den Vereinigten Staaten ermöglicht es, die Aktivitäten zu überwachen und sicherzustellen, dass alle Transaktionen, die von einem Brokerhaus durchgeführt werden, den Regeln und Vorschriften entsprechen, die Teil des Finanzrechts in den USA sind. Als Gegenleistung für die Einreichung eines BD-Formulars stellt die SEC dem Broker Anmeldeinformationen aus, die es dem Unternehmen ermöglichen, unter der Schirmherrschaft der Regierung zu funktionieren.
Die überwiegende Mehrheit der Unternehmen und Investoren wird keine Geschäfte mit einem Makler tätigen, dem diese Genehmigung fehlt. Wenn Sie sich also dafür entscheiden, kein BD-Formular einzureichen, besteht nicht nur das Risiko, dass das Geschäft geschlossen wird. Das Fehlen der Anmeldeinformationen, die als Ergebnis der Einhaltung der Einreichung des BD-Formulars belohnt werden, bedeutet auch wenige Kunden, wenn überhaupt.
Für die regelmäßige Aktualisierung der Informationen auf dem BD-Formular ist das Maklerunternehmen verantwortlich. Einige Firmen entscheiden sich dafür, ihre BD-Formulare zu aktualisieren, wenn sich die mit dem Unternehmen verbundenen leitenden Angestellten ändern oder wenn sich die Finanzbeteiligungen der Firma erheblich ändern. Die SEC verlangt die regelmäßige Überprüfung und Aktualisierung von Informationen, daher entscheiden sich einige Unternehmen dafür, Aktualisierungen zu diesem Zeitpunkt der regelmäßigen Überprüfung einfach vorzunehmen.
Ein Broker-Händler-Unternehmen, dem nach Einreichung des BD-Formulars Anmeldeinformationen zuerkannt werden, bewegt sich innerhalb der Grenzen, die durch die für alle Finanzinstitute geltenden Regeln und Vorschriften festgelegt sind. Die Nichteinhaltung dieser Vorschriften kann zur Aussetzung und schließlich zum Widerruf dieser Anmeldeinformationen führen. Der Verlust der SEC-Zulassung kann für ein Maklerunternehmen verheerend sein, da viele Formen des Zugangs zu Anlagemöglichkeiten geschlossen sind und viele Kunden abwandern, um eine andere Firma zu finden, die die SEC-Zulassung behält. Während das BD-Formular wie ein kleiner Papierkram erscheinen mag, kann die ordnungsgemäße Einreichung des Formulars sicherstellen, dass im Laufe der Jahre reichlich Gelegenheit zum Wachsen und Erweitern besteht.