Clearing-Broker sind Finanzfachleute, die als Kommunikationsverbindung zwischen einem Investor und einer Clearing-Gesellschaft fungieren. Zu den Aufgaben des Clearing-Brokers gehört es, sicherzustellen, dass alle mit der Transaktion verbundenen Dokumente in Ordnung sind. Makler, die in dieser Funktion tätig sind, sind in der Regel detailorientiert und exzellent in der Recherche sowie in der Verwaltung aller mit dem Geschäft verbundenen Gelder.
Viele erkennen den Clearing Broker als einen der wichtigsten Bestandteile des Wertpapiermarktes. Der Broker arbeitet immer im besten Interesse sowohl des Anlegers als auch der Clearingstelle und stellt sicher, dass alle relevanten Informationen vorgelegt werden, bevor ein Kauf oder Verkauf stattfindet. Neben der Recherche relevanter Daten überprüft der Clearing-Broker auch jedes Detail und ordnet die Informationen in ein logisches und leicht verständliches Format.
Sobald der Anleger einen Auftrag ausführen möchte, wird der Clearing-Broker sicherstellen, dass alle Dokumente gemäß den geltenden Vorschriften erstellt werden. Vor der endgültigen Auftragserteilung bespricht der Broker auch die Details mit dem Anleger, um sicherzustellen, dass keine Missverständnisse über die mit der Transaktion verbundenen Bedingungen vorliegen. Sobald der Broker alle Details mit dem Investor verifiziert hat, wird die Order platziert und das Geschäft wird durchgeführt.
Sobald ein Auftrag ausgeführt wurde, arbeitet der Clearing-Broker mit der Clearing-Gesellschaft zusammen, um sicherzustellen, dass alle mit der Transaktion verbundenen Gelder ordnungsgemäß gehandhabt werden. Dazu gehört auch, sicherzustellen, dass die ordnungsgemäßen Überweisungen auf die richtigen Konten erfolgen und sowohl dem Unternehmen als auch dem Investor entsprechend gutgeschrieben werden. Erst wenn alle Aspekte der Transaktion abgeschlossen und vom Clearing-Broker verifiziert sind, kann die Aufgabe als vollständig abgeschlossen angesehen werden.
Für viele ist der Clearing-Broker die wertvollste Einzelkomponente jeder Anlagetransaktion, abgesehen von dem eigentlichen Wertpapier, das gekauft oder verkauft wird. Mit ihrem Engagement für Exzellenz können Makler, die als Clearing-Verbindungen fungieren, Investitionen sowohl für Neueinsteiger als auch für erfahrene Anleger zu einer viel einfacheren Aufgabe machen.