Eine Serie 27 ist eine Lizenz, die es jemandem ermöglicht, als Financial Operations Manager einer Mitgliedsfirma der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) zu arbeiten. Diese Lizenz wird durch Ablegen einer Prüfung, der sogenannten Series 27-Prüfung, erworben. Nach der Lizenzierung ist eine Person berechtigt, Aufgaben wie das Einreichen von erforderlichen Berichten an die Securities and Exchange Commission (SEC) zu übernehmen. Es gibt keine Voraussetzungen für die Prüfung, die es den Menschen ermöglicht, sie zu absolvieren, sobald sie sich bereit fühlen.
Die Prüfung der Serie 145 umfasst 27 Fragen, die Themen wie die Führung von Aufzeichnungen, Vorschriften für den Betrieb von Finanzunternehmen und Kapitalanforderungen abdecken. Die Prüfungsteilnehmer haben für die Prüfung dreieinhalb Stunden Zeit. Externe Werkzeuge und Notizen sind nicht erlaubt, obwohl Personen, die für die Prüfung Notizpapier benötigen, dies bei einem Testadministrator anfordern können.
Sobald jemand die Prüfung besteht, wird eine Lizenz der Serie 27 ausgestellt. FINRA-Mitgliedsfirmen können Mitarbeiter sponsern, die daran interessiert sind, Zertifizierungen zu erhalten, damit diese Mitarbeiter in einer größeren Vielfalt von Positionen arbeiten können. Menschen können auch unabhängig Zertifizierungsprüfungen ablegen und sich mit bereits vorhandenen Zertifizierungen auf Jobs bewerben. Regelmäßige Erneuerungen der Zertifizierungen sind erforderlich, um zu bestätigen, dass die Mitarbeiter mit den Industriestandards Schritt halten.
Mitglieder der FINRA werden an hohe Standards gebunden, wenn sie ihre Mitgliedschaft behalten wollen. Es gibt spezifische Richtlinien für die einzureichenden Offenlegungsmeldungen, und eine Person mit einer Lizenz der Serie 27 ist mit den Details dieser Richtlinien vertraut und kann diese Berichte unabhängig einreichen. Als Chief Financial Officer oder Operations Officer ist diese Person ein wichtiger Teil des Personals eines Unternehmens und auf die Einhaltung der von der FINRA für die Mitglieder festgelegten rechtlichen und ethischen Standards angewiesen.
Eine Person mit einer Lizenz der Serie 27 kann in einer Vielzahl von Umgebungen bei einer Reihe von Unternehmen Arbeit finden. Bei der Bewerbung kann man sehen, ob man bereits Lizenzen besitzen muss oder neben dem Studium zur Zertifizierung in eine Juniorposition einsteigen und sich mit der Trägerschaft des Unternehmens zertifizieren lassen kann. Kurse und Prüfungsvorbereitungsmaterialien, die den Teilnehmern helfen, sich auf die Prüfung vorzubereiten, sind aus einer Reihe von Quellen erhältlich und ermöglichen es den Teilnehmern, Übungstests zu absolvieren und detaillierte Studienleitfäden zu den Themen des Tests durchzugehen, um zu bestätigen, dass sie bereit sind. Wenn Personen den Test nicht bestehen, können sie ihn wiederholen.
SmartAsset.