Ein Börsenhändler ist eine Person, die Wertpapiere an einer Börse kauft und verkauft. Zu den gängigen Arten von Händlern gehören Einzelinvestoren, professionelle Geldverwalter und Parketthändler. Die meisten Aktienhändler arbeiten von zu Hause oder im Büro und tätigen Geschäfte über das Telefon oder das Internet. Parketthändler arbeiten in der Regel auf dem eigentlichen Börsenparkett.
Ein einzelner Aktienhändler kauft und verkauft Aktien, Optionen und Futures, um ein persönliches Portfolio aufzubauen. Da es so viele Einzelinvestoren gibt, werden Trades in der Regel über einen Broker abgeschlossen. Viele Privatanleger nutzen Online-Broker. Anleger, die Online-Broker nutzen, platzieren Handelsaufträge in der Regel im Internet. Im Allgemeinen führen diese Anleger ihre eigenen Recherchen durch und treffen Handelsentscheidungen ohne die Hilfe eines professionellen Geldverwalters.
Da diese Art von Aktienhändlern nicht die eigentlichen Geschäfte tätigt, ist keine professionelle Lizenz erforderlich. Fast jeder kann ein Online-Brokerage-Konto eröffnen. Diese Anleger müssen in der Regel eine Mindesteinzahlung zur Eröffnung tätigen, um ein Online-Investmentkonto zu eröffnen.
Ein Anleger kann sich auch dafür entscheiden, einen professionellen Vermögensverwalter zu beauftragen, um sein Aktienportfolio zu kontrollieren und Geschäfte zu tätigen. Professionelle Vermögensverwalter werden auch als Anlageberater, Anlageverwalter, Börsenmakler und Vermögensverwaltungsberater bezeichnet. In den Vereinigten Staaten sind professionelle Vermögensverwalter von der Federal Industry Regulation Authority (FINRA) lizenziert, um Geschäfte zu tätigen und Geld für ihre Kunden zu verwalten. Diese Manager verwenden auch Broker, um Handelsaufträge auszuführen.
Broker sind ebenfalls von der FINRA lizenziert und kombinieren in der Regel Kauf- und Verkaufsaufträge aller ihrer Kunden. Diese Orders werden dann an einen Parketthändler weitergeleitet. Dieser Händler führt die Orders auf dem Börsenparkett in einem Auktionsformat aus. Parketthändler können Handelsaufträge auch elektronisch an das Auktionssaal senden, um von einem Börsenmitarbeiter ausgeführt zu werden.
Parketthändler arbeiten für Unternehmen, die einen oder mehrere Sitze an einer Börse haben. Diese Fachleute müssen eine Handelslizenz erwerben, in der Regel über die Börse selbst. Parketthandel ist ein hart umkämpfter, schnelllebiger und stressiger Job.
Der Aktienhandel wird von der Securities and Exchange Commission (SEC) reguliert. Jeder lizenzierte Aktienhändler, der gegen die SEC- oder FINRA-Regeln verstößt oder eines Verbrechens im Zusammenhang mit Wertpapieren für schuldig befunden wird, kann seine Handelslizenz verlieren. Dieser Widerruf kann der Person je nach Schwere des Verstoßes den Handel mit Aktien für eine bestimmte Zeit oder dauerhaft untersagen. Neben dem Verlust des Gewerbescheins muss der Täter höchstwahrscheinlich eine hohe Geldstrafe zahlen.