Ein Carrying Broker wickelt Transaktionen im Namen eines anderen Brokers gegen eine Servicegebühr ab. Es gibt eine Reihe von Gründen, einen Carrying Broker zu verwenden, einschließlich Zeitbeschränkungen, begrenzte Mittel für Backoffice-Operationen oder Unerfahrenheit in einem bestimmten Markt. Solche finanziellen Beziehungen erfordern vertragliche Vereinbarungen, damit beide Parteien ihre Verantwortung verstehen. Sie müssen in der Regel bei einem bestimmten Finanzmarkt registriert sein und müssen möglicherweise andere regulatorische Anforderungen erfüllen. Diese schützen die Interessen ihrer jeweiligen Kunden.
Broker können sehr beschäftigt sein und am Ende mehr Aufträge erhalten, als sie bequem ausführen können. Sie können einige an einen Carrying Broker weitergeben, damit sie rechtzeitig ausgefüllt werden, und können auch die Dienste eines erfahrenen Brokers in Anspruch nehmen, wenn sie einen Auftrag in einem Markt haben, mit dem sie nicht allzu vertraut sind, um das beste Angebot zu erhalten ein Klient. Neue Maklerfirmen können einen Vertrag mit einem ausführenden Makler nutzen, um Backoffice-Kosten zu sparen, indem sie diese vergeben und sich auf die Kundenbeziehungen konzentrieren.
Neben der Ausführung von Trades kann der Carrying Broker Informationen halten und aktualisieren sowie Lagerbestände oder Barmittel vorhalten. Es übernimmt auch die Verzollung und stellt sicher, dass Finanztransaktionen reibungslos ablaufen. Diese Backoffice-Aktivitäten können ein großes Team von qualifizierten und erfahrenen Mitarbeitern erfordern, die möglicherweise nicht bei allen Maklern verfügbar sind, insbesondere bei denen, die gerade erst in den Markt eintreten. Die Einrichtung eines Backoffice kann unerschwinglich teuer sein, während die Einstellung eines Transportmaklers für eine neue Firma in Reichweite ist.
Kunden eines Maklerunternehmens können Informationen über vertragliche Vereinbarungen anfordern, die es möglicherweise mit einem tragenden Makler zur Abwicklung einiger oder aller Geschäfte hat. Diese Vereinbarungen enthalten spezifische Bedingungen, um Bedenken hinsichtlich Interessenkonflikten auszuräumen; Broker können beispielsweise keine Trades ausführen, die ihnen Vorteile bringen und ihren Kunden schaden. Dies erstreckt sich auf einen Carrying Broker, der keine Aktivitäten wie das Zurückhalten eines Trades zum Nutzen eines anderen Kunden oder sich selbst ausführen kann.
Die behördliche Aufsicht über Makler, Händler und andere Teilnehmer am Aktienmarkt umfasst Prüfungen von Börsenmaklern. Sie müssen in der Lage sein, Informationen über ihre Gewerke und Kunden zur Einsichtnahme bereitzustellen. Dies kann Aufzeichnungen von Verträgen und Vereinbarungen umfassen, um ihre Rechtsbeziehungen nachzuweisen und den Nachweis zu erbringen, dass die Kanzlei im Einklang mit dem Gesetz arbeitet. Im Falle eines Verstoßes können Maklerunternehmen und Mitarbeiter mit Geldstrafen belegt und andere Strafen, wie Gefängnisstrafen, in Betracht gezogen werden.