Compliance-Prüfer führen Audits bei Organisationen und Unternehmen durch, um sicherzustellen, dass die Mitarbeiter die Unternehmensrichtlinien sowie regionale und nationale Compliance-Gesetze einhalten. Obwohl Compliance-Jobs in verschiedenen Branchen zu finden sind, konzentrieren sich viele dieser Rollen hauptsächlich auf Fragen der Rechnungslegung und des Finanzwesens. Daher muss jemand, der Compliance-Prüfer werden möchte, neben einigen branchenspezifischen Erfahrungen möglicherweise einen finanzbezogenen Abschluss absolvieren.
In vielen Ländern beschäftigen die Bankenaufsichtsbehörden Compliance-Prüfer; Diese Personen haben die Aufgabe, sicherzustellen, dass die Banken über ausreichende Barmittel verfügen, um ausstehende Verbindlichkeiten zu decken. Darüber hinaus sind Prüfer dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass Kreditsachbearbeiter und Versicherer die entsprechenden Unterlagen zusammentragen, bevor sie Verbrauchern und Unternehmen Kredite gewähren. Wer Compliance-Prüfer bei einer Bankenaufsichtsbehörde werden möchte, muss über Bankerfahrung verfügen. Im Allgemeinen können sich leitende Bankbeamte, die als Kreditgeber oder Bankmanager gearbeitet haben, für diese Positionen bewerben. Viele Aufsichtsbehörden ziehen es vor, erfahrene Banker einzustellen, die über einen Hochschulabschluss in Finanzen, Rechnungswesen oder ähnlichen Themen verfügen.
Neben Banken werden Compliance-Prüfer häufig von Wertpapieraufsichtsbehörden eingesetzt. Diese Personen stellen sicher, dass Broker und Aktienhändler keine unbefugten Transaktionen durchführen. Darüber hinaus überprüfen Prüfer die Finanzunterlagen börsennotierter Unternehmen, um sicherzustellen, dass die Öffentlichkeit über alle zugrunde liegenden Probleme informiert ist, die sich auf den Wert der von diesen Unternehmen ausgegebenen Wertpapiere auswirken können. Jemand, der Compliance-Prüfer für eine Wertpapieraufsichtsbehörde werden möchte, muss über Erfahrung im Anlagebereich als Broker oder Anlagevertreter verfügen. Aufgrund der Komplexität von Wertpapieren verlangen viele Agenturen von Bewerbern einen höheren Abschluss in Wirtschaftswissenschaften oder verwandten Fächern.
Während sich viele Prüfer mit Finanzvorschriften befassen, haben einige Prüfer die Aufgabe, sicherzustellen, dass Unternehmen andere Arten von Gesetzen einhalten. Ein zugelassener Anwalt kann möglicherweise Compliance-Prüfer für eine Agentur werden, die sicherstellt, dass Unternehmen regionale oder nationale Gesetze zu Vertragsgesetzen, Werbeoffenlegungen und anderen Arten von Informationen einhalten. Abgesehen davon, dass es sich um einen Anwalt handelt, bevorzugen Aufsichtsbehörden normalerweise die Einstellung von Personen mit branchenrelevanter Erfahrung. In diesem Fall kann ein bei einer Hypothekenbank beschäftigter Anwalt möglicherweise eine Anstellung als Compliance-Prüfer für die Hypothekenbranche finden.
Einige Unternehmen beschäftigen interne Compliance-Prüfer, die sicherstellen, dass die Mitarbeiter die Unternehmensverfahren sowie die lokalen und nationalen Gesetze befolgen. Diese Personen führen häufig monatliche oder vierteljährliche Audits der Unternehmensabteilungen durch. Die Gehälter von Abteilungsleitern können durch die Feststellungen des Prüfers beeinflusst werden. In der Regel handelt es sich bei den internen Prüfern um erfahrene Mitarbeiter des Unternehmens, die bereits über Führungserfahrung verfügen, und in vielen Fällen verlangen Unternehmen von diesen Personen auch einen Hochschulabschluss in betriebswirtschaftlichen oder finanzbezogenen Themen.