Um Broker/Händler zu werden, müssen Sie die Standards der US-amerikanischen Securities and Exchange Commission (SEC) erfüllen. Geld wird mit Provisionen verdient, wenn die Investitionen Ihrer Kunden im Wert steigen, und Maklerorganisationen berechnen auch eine feste Gebühr. Ein Broker/Händler muss unterschiedliche Qualifikationen erwerben, um verschiedene Arten von Wertpapieren verkaufen zu können, was das Bestehen zahlreicher Prüfungen mit sich bringt. Andere Aspekte, um ein Makler/Händler zu werden, umfassen den Beitritt zu einer Organisation, die das Verhalten von Maklern/Händlern regelt, und einer anderen Körperschaft, die Anlegern Schutz bietet.
Ein Broker/Händler ist gesetzlich berechtigt, Wertpapiere und verschiedene Anlageprodukte zu verkaufen. Dies kann entweder im Auftrag einer Maklerfirma oder als unabhängiger Makler/Händler erfolgen. In den USA wird dieser Beruf von der SEC streng reguliert. Sie müssen diese hohen Standards erfüllen, um als lizenzierter Broker/Händler akzeptiert zu werden.
Wenn Sie Broker/Händler werden, verdienen Sie Provisionen, wenn Sie Wertpapiere für die Kunden Ihres Unternehmens handeln. Ein Vorteil als unabhängiger Broker/Händler besteht darin, dass Sie Provisionsstrukturen und Maklergebühren vermeiden. Unabhängig davon, ob Sie für eine Organisation oder als Einzelperson arbeiten, ist es wichtig, dass Sie bei der zuständigen Aufsichtsbehörde registriert sind.
Um Broker/Händler zu werden, müssen Sie die Lizenzen und Qualifikationen erwerben, die sich auf die von Ihnen verkauften Anlageprodukte beziehen. Die Anforderungen hängen von den Produkten ab, die Sie verkaufen. In den USA müssen Sie beispielsweise die Prüfung der Serie 6 bestehen, um Renten und Investmentfonds zu verkaufen. Um Wertpapiere direkt verkaufen zu können, müssen Sie jedoch auch die Prüfung der Serie 7 bestehen.
Sie sollten sich auch der Finanzaufsichtsbehörde Ihres Landes anschließen, die der Wachhund der Branche ist. In den Vereinigten Staaten beispielsweise ist die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) für die Durchsetzung von Regeln und Vorschriften sowie für die besondere Beachtung ethischer Makler-/Händlerpraktiken verantwortlich. Diese Organisationen sind normalerweise nichtstaatlicher Natur, haben jedoch Autorität in der Maklerbranche. Das bedeutet, dass Sie sich an bestimmte Verhaltenskodizes halten müssen, wenn Sie Makler/Händler werden möchten.
Eine weitere Voraussetzung, wenn Sie ein Broker/Händler werden möchten, ist der Beitritt zu einer Wertpapierfirma eines Anlegers. Dies ist eine Organisation, die Anleger zurückzahlt, die Geld bei Wertpapieren verloren haben, weil das Unternehmen, in das sie investiert haben, in Konkurs gegangen ist. Es ist vergleichbar mit dem Abschluss einer Versicherungspolice für Ihre Kunden und wird gut angenommen. In bestimmten Ländern, wie beispielsweise den Vereinigten Staaten, ist eine solche Maßnahme obligatorisch.