Las calificaciones de los banqueros de inversión pueden diferir según las funciones dadas en la industria. Estas funciones incluyen varias posiciones de corretaje, analistas, fusiones y adquisiciones (M&A), ventas y negociación, y gestión de cartera. Los tipos de calificaciones requeridas para dichas funciones, así como otras, incluyen títulos de pregrado y posgrado en diversas disciplinas comerciales, como finanzas y economía. Además de dichos títulos, a menudo se requieren otras certificaciones y licencias de la industria para ser contratados. Un ejemplo de certificación de la industria sería el certificado Chartered Financial Analyst (CFA).
Para convertirse en un banquero de inversión, se requiere un título de posgrado, en la mayoría de los casos. Normalmente se prefieren las siguientes disciplinas: finanzas, economía, matemáticas, ingeniería y marketing. Además de dichas disciplinas, se alienta a continuar la educación y obtener certificaciones de la industria. Estos pueden ser necesarios para ser contratados para muchos tipos de puestos. También se consideran otras habilidades, como una excelente comunicación y habilidades interpersonales.
Por lo general, las calificaciones de banquero de inversión requeridas para trabajar en puestos de fusiones y adquisiciones incluyen títulos de pregrado y posgrado en negocios, como Master of Business Administration (MBA). Además, una designación CFA es altamente preferida para la mayoría de los trabajos de M&A. En general, las calificaciones de los banqueros de inversión para los gerentes de cartera incluyen un título de posgrado en una de las disciplinas mencionadas anteriormente. Para roles como la suscripción de valores, las calificaciones requeridas incluyen MBA y la designación CFA. Además, después de obtener un título universitario, un candidato puede obtener una oportunidad en una carrera de banca de inversión comenzando como analista de investigación o asistente.
Existen varias calificaciones de banquero de inversión para el papel de vendedor y comerciante. Por ejemplo, generalmente se requiere que un comerciante de ventas tenga un título universitario en una disciplina como las finanzas. En la mayoría de los casos, se le asignan tareas que incluyen recomendar inversiones a los clientes, por lo que el comerciante de ventas necesita una licencia de la industria. Este requisito también depende del país donde reside. Por ejemplo, en los Estados Unidos, las licencias requeridas incluyen lo que se conoce como Licencia Uniforme de Valores de la Serie 63 (USL) y licencia de Representante Registrado de Valores Generales de la Serie 7 (GSRR).
Los corredores de valores necesitan un título universitario en las disciplinas mencionadas anteriormente. Además de eso, pueden ser necesarios para realizar más pruebas. Por ejemplo, en los Estados Unidos, un corredor de valores debe aprobar una verificación de antecedentes y realizar exámenes federales y estatales para obtener las licencias correspondientes. Estos incluyen la licencia GSRR Serie 7 administrada por un organismo llamado Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Además, algunas empresas requieren que los corredores de valores obtengan calificaciones profesionales, como el Certified Financial Planner (CFP).
Además, algunas certificaciones de la industria, como las designaciones CFA y CFP, se pueden obtener en muchos países y son reconocidas en todo el mundo. Otros, sin embargo, solo son relevantes en el país donde se emitieron. Por lo tanto, algunas calificaciones de banquero de inversión pueden variar de un país a otro. Algunos requisitos tienden a ser universales, como los títulos de pregrado y posgrado, como los mencionados anteriormente.