La serie 63 es una certificaci?n que permite a las personas actuar como agentes de valores, obteniendo y procesando ?rdenes para todo tipo de valores en nombre de los clientes. Se administra estado por estado en los Estados Unidos. Las personas que deseen trabajar como agentes, representantes y vendedores en la industria de valores deben aprobar ex?menes de licencia como la Serie 63, con el examen espec?fico requerido seg?n el tipo de trabajo que un candidato desea hacer. Estas pruebas se administran regularmente en todo Estados Unidos por una tarifa.
En el caso de la Serie 63, las personas primero deben aprobar una prueba de conocimientos b?sicos, ya sea el examen de la Serie 6 o 7. Una vez que hayan pasado, pueden solicitar tomar la Serie 63 en el estado donde desean practicar. El examen incluye 65 preguntas, cinco de las cuales son experimentales. Los examinados tienen una hora y 15 minutos para completar el examen y pueden solicitar un borrador, aunque generalmente no es necesario. La prueba verifica el conocimiento de las regulaciones estatales relacionadas con la venta de valores.
Los examinados deben obtener al menos un puntaje del 72% para aprobar el examen. Despu?s de pasar la Serie 63, pueden obtener una licencia y pueden comenzar a practicar, trabajando para s? mismos o para una agencia. Es com?n que las personas que reci?n est?n comenzando en la industria de valores sean patrocinadas por sus empleadores para sus ex?menes, con el empleador pagando por el examen y brindando acceso a la preparaci?n del examen.
Tambi?n conocido como Examen de Ley Estatal de Agente de Valores Uniformes, la Serie 63 fue desarrollada por la Asociaci?n de Administradores de Valores de Am?rica del Norte (NASAA), una organizaci?n comercial con un enfoque en proteger a los consumidores mediante el establecimiento de normas y la regulaci?n de la industria de valores. La prueba es administrada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), la misma organizaci?n responsable de la administraci?n de otros ex?menes de calificaci?n a las personas que desean trabajar en la industria de valores.
Las personas que no pasan el examen pueden volver a tomarlo, aunque el fracaso es relativamente raro siempre que las personas pasen alg?n tiempo prepar?ndose. Varias compa??as fabrican materiales de preparaci?n de ex?menes de la Serie 63, que incluyen ex?menes de pr?ctica y gu?as de estudio, y la NASAA publica una gu?a de estudio destinada a familiarizar a las personas con lo que se incluir? en el examen. Estos materiales est?n disponibles en Internet y tambi?n a trav?s de programas de pedidos por correo. Adem?s, algunas organizaciones ofrecen preparaci?n de ex?menes en el aula, a veces disponibles a trav?s de una bolsa de valores u otro mercado financiero.
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