Una «presentaci?n de notificaci?n» es un documento que proporciona informaci?n a la Comisi?n de Bolsa y Valores (SEC) sobre un asesor de inversiones. Las personas que desean ofrecer servicios de inversi?n deben registrarse en la SEC y cumplir con ciertos est?ndares para poder practicar. Adem?s, los estados individuales pueden requerir copias de estos documentos para que puedan verificar la autenticidad de los asesores de inversiones en sus regiones. Este formulario debe actualizarse peri?dicamente y est? disponible para los clientes.
La SEC requiere el uso del formulario ADV para la presentaci?n de notificaciones. Esto incluye dos componentes. La secci?n uno proporciona informaci?n general sobre el asesor y el negocio, incluida la ubicaci?n, los registros de acciones disciplinarias y la experiencia. La informaci?n de contacto actual tambi?n debe estar disponible. Se proporcionan una serie de casillas para que los asesores las utilicen al completar el formulario para asegurarse de que incluyan toda la informaci?n necesaria.
En la segunda parte del formulario de presentaci?n de notificaciones, los asesores deben proporcionar folletos sobre los servicios que ofrecen, sus listas de tarifas y otra informaci?n comercial. Estos documentos est?n escritos en lenguaje sencillo para que los inversores puedan entenderlos f?cilmente. Los reguladores de la SEC los revisan para determinar si las divulgaciones son adecuadas y para asegurarse de que un asesor de inversiones est? observando la ?tica profesional en el suministro de informaci?n a los clientes.
Los clientes pueden solicitar ver un aviso antes de firmar un contrato con un asesor de inversiones. Este formulario puede proporcionar informaci?n sobre las calificaciones, la experiencia y los servicios de la persona para ayudar a un cliente a decidir si el asesor es adecuado. El formulario debe ser actual, lo que indica que el asesor de inversiones est? al d?a con los requisitos de registro. En caso de cambios, los asesores notifican a sus clientes y actualizan la presentaci?n de notificaciones para mantener a la SEC informada de la situaci?n. Las transiciones pueden ocurrir cuando las personas cambian de compa??a, comienzan nuevas empresas o venden sus compa??as, y esto debe documentarse.
La regulaci?n de los asesores de inversiones est? dise?ada para proteger a los miembros del p?blico en general. Al exigir la presentaci?n de un aviso, la SEC y los estados individuales pueden monitorear qui?n est? trabajando como asesor de inversiones, qu? tipos de servicios se ofrecen y si las personas est?n calificadas para el trabajo. En caso de quejas y disputas, esta documentaci?n puede ser importante. Los clientes pueden presentar quejas directamente ante la SEC si creen que la informaci?n est? falsificada o si tienen disputas con sus asesores que no pueden resolverse por otros medios. Se puede considerar una acci?n disciplinaria si no se tienen en cuenta las regulaciones o la ?tica legal.
Inteligente de activos.