Una “presentación de notificación” es un documento que proporciona información a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) sobre un asesor de inversiones. Las personas que desean ofrecer servicios de inversión deben registrarse en la SEC y cumplir con ciertos estándares para poder practicar. Además, los estados individuales pueden requerir copias de estos documentos para que puedan verificar la autenticidad de los asesores de inversiones en sus regiones. Este formulario debe actualizarse periódicamente y está disponible para los clientes.
La SEC requiere el uso del formulario ADV para la presentación de notificaciones. Esto incluye dos componentes. La sección uno proporciona información general sobre el asesor y el negocio, incluida la ubicación, los registros de acciones disciplinarias y la experiencia. La información de contacto actual también debe estar disponible. Se proporcionan una serie de casillas para que los asesores las utilicen al completar el formulario para asegurarse de que incluyan toda la información necesaria.
En la segunda parte del formulario de presentación de notificaciones, los asesores deben proporcionar folletos sobre los servicios que ofrecen, sus listas de tarifas y otra información comercial. Estos documentos están escritos en lenguaje sencillo para que los inversores puedan entenderlos fácilmente. Los reguladores de la SEC los revisan para determinar si las divulgaciones son adecuadas y para asegurarse de que un asesor de inversiones esté observando la ética profesional en el suministro de información a los clientes.
Los clientes pueden solicitar ver un aviso antes de firmar un contrato con un asesor de inversiones. Este formulario puede proporcionar información sobre las calificaciones, la experiencia y los servicios de la persona para ayudar a un cliente a decidir si el asesor es adecuado. El formulario debe ser actual, lo que indica que el asesor de inversiones está al día con los requisitos de registro. En caso de cambios, los asesores notifican a sus clientes y actualizan la presentación de notificaciones para mantener a la SEC informada de la situación. Las transiciones pueden ocurrir cuando las personas cambian de compañía, comienzan nuevas empresas o venden sus compañías, y esto debe documentarse.
La regulación de los asesores de inversiones está diseñada para proteger a los miembros del público en general. Al exigir la presentación de un aviso, la SEC y los estados individuales pueden monitorear quién está trabajando como asesor de inversiones, qué tipos de servicios se ofrecen y si las personas están calificadas para el trabajo. En caso de quejas y disputas, esta documentación puede ser importante. Los clientes pueden presentar quejas directamente ante la SEC si creen que la información está falsificada o si tienen disputas con sus asesores que no pueden resolverse por otros medios. Se puede considerar una acción disciplinaria si no se tienen en cuenta las regulaciones o la ética legal.
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