Las agencias reguladoras son organizaciones que se encargan del proceso de supervisi?n de los procesos y procedimientos que se emplean en la funci?n de una industria determinada. En muchos casos, la agencia reguladora es un departamento o divisi?n de una entidad gubernamental, y se centra en establecer y hacer cumplir las normas dictadas por la ley con respecto a los asuntos comerciales. Tambi?n hay autoridades reguladoras que se crean y mantienen dentro de ciertas industrias que no tienen conexi?n con ninguna entidad gubernamental, pero sirven como monitores de actividades poco ?ticas dentro de esa industria.
El modelo m?s com?n para una agencia reguladora es como una agencia gubernamental que es responsable de crear reglas y regulaciones que est?n de acuerdo con las leyes de la tierra, y que tengan una aplicaci?n espec?fica para un tipo determinado de actividad. Por ejemplo, un organismo regulador de este tipo puede supervisar las inversiones que implican la compra y venta de acciones, bonos y otros valores. Como parte de sus deberes, la agencia redacta regulaciones que se aplican tanto al comprador como al vendedor, as? como a cualquier agente o intermediario que ayude en cualquier transacci?n de seguridad. En la mayor?a de los pa?ses, esta misma agencia tendr?a amplios poderes que le permiten a la entidad investigar cualquier transacci?n o serie de transacciones que parezcan infringir esas regulaciones y, por lo tanto, las leyes del pa?s.
El alcance de las regulaciones establecidas por una agencia reguladora dada generalmente se aplicar? a cada aspecto de un proceso de transacci?n, y est?n dise?adas para proteger los mejores intereses tanto del comprador como del vendedor. Por esta raz?n, esas regulaciones a menudo se estructurar?n para garantizar que haya una transparencia total en todo momento. Esto crea un entorno en el que ambas partes de la transacci?n est?n obligadas a divulgar completamente cualquier informaci?n que pueda tener un impacto en esa transacci?n.
Adem?s, una agencia reguladora tambi?n definir? las calificaciones para realizar dicha transacci?n. Esto significa que, a menos que tanto el comprador como el vendedor puedan cumplir con esas calificaciones, no pueden hacer negocios juntos. Las regulaciones de este tipo ayudan a evitar situaciones que en ?ltima instancia podr?an amenazar la estabilidad de una industria determinada o la econom?a de la naci?n en su conjunto. Por ejemplo, un inversor debe tener una cierta cantidad de activos disponibles para participar en algunas oportunidades de inversi?n. Al mismo tiempo, las empresas que emiten acciones deben cumplir con criterios espec?ficos para emitir hasta un n?mero espec?fico de acciones.
Las agencias reguladoras no solo se crean para monitorear el alcance y la estructura de las transacciones financieras. En muchos pa?ses, a menudo existe una agencia reguladora que establece est?ndares para la pureza de los alimentos, la concesi?n de licencias de medicamentos para uso de la profesi?n m?dica e incluso el monitoreo de las empresas y el impacto de sus operaciones en el medio ambiente. No es inusual que estas agencias tambi?n tengan la autoridad de imponer multas por incumplimiento de las regulaciones actuales, as? como iniciar acciones legales cuando y seg?n sea necesario.
Inteligente de activos.