La Serie 51 es un examen que los individuos deben tomar si desean alcanzar una posici?n de gesti?n en una empresa que negocia bonos, instrumentos de deuda o valores. El examen es m?s popular en los Estados Unidos, donde la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) es una agencia independiente responsable de regular las compa??as de valores estadounidenses. Si bien las personas pueden tomar el examen de la Serie 51 a trav?s de FINRA, la Junta de Reglamentaci?n de Valores Municipales (MSRB) es la agencia responsable de garantizar que las casas y firmas de corretaje tengan la educaci?n y capacitaci?n necesarias al vender productos de inversi?n en el mercado abierto.
La MSRB es una instituci?n establecida por el Congreso de los Estados Unidos con el prop?sito de promover un mercado de valores justo y eficiente dentro del pa?s. El Congreso regula en gran medida el mercado de valores para garantizar que no ocurran irregularidades desapercibidas, especialmente a la luz de varios esc?ndalos importantes que ocurrieron en la historia reciente. Muchos de estos problemas son esquemas de Ponzi, donde los inversores sacan dinero de varias personas y empresas.
Antes de tomar la Serie 51 y obtener esta certificaci?n, las personas deben aprobar los ex?menes de la Serie 24 y la Serie 26. Estos ex?menes cubren con cierto detalle informaci?n relacionada con la venta de valores generales y el uso de contratos variables dentro de una compa??a de inversi?n, respectivamente. Estos dos ex?menes proporcionan una base para la naturaleza t?cnica de la venta de t?tulos de deuda y acciones en el mercado abierto a individuos y empresas. FINRA es responsable de emitir estos ex?menes y calificarlos.
El examen de la Serie 51 es una prueba detallada que consta de 60 preguntas, con individuos asignados dos horas para completar el examen. El examen est? en formato de opci?n m?ltiple y requiere que las personas alcancen un puntaje m?nimo de aprobaci?n del 70 por ciento. El contenido cubrir? cuestiones sobre las caracter?sticas de los fondos mutuos, la supervisi?n del personal de ventas, las normas sobre pr?cticas justas, la suscripci?n, las normas de divulgaci?n y la terminolog?a del mercado. Si bien el tiempo de estudio es diferente para cada individuo, una gu?a com?n es de dos horas al d?a durante dos semanas. La MSRB ofrece un resumen del estudio, aunque tambi?n se necesitan materiales m?s detallados para estudiar para el examen.
La MSRB clasifica al profesional de valores municipales en tres grupos: principales limitados, representantes de valores y principales de valores. Los directores limitados solo administran o supervisan transacciones relacionadas con art?culos como el plan de ahorro universitario 529, los representantes de valores se centran en la venta o comercializaci?n de inversiones, y los directores de valores pueden administrar una casa de bolsa completa que se dedica a la venta de valores e inversiones. El examen de la Serie 51 es un requisito para obtener los puestos gerenciales para un principal de valores.
Inteligente de activos.