Os empregos no mercado de capitais são posições em bancos de investimento que facilitam a venda e o gerenciamento de fundos em vários mercados, incluindo bolsas de valores, gerenciamento de ofertas públicas e vários tipos de títulos. Geralmente, os empregos no mercado de capitais podem ser divididos em duas grandes categorias: vendas / negociação e originação. As posições de vendas e negociação exigem o gerenciamento diário de ações, títulos e outros investimentos para os clientes. As posições de origem tratam da criação de ofertas de ações ou títulos para venda pública. Empregos no mercado de capitais geralmente têm títulos como analista de dados, analista de risco, associado, auditor e gerente.
Um banco de investimento subscreve transações de originação para clientes com base em vários fatores. Uma origem bem-sucedida requer vários tipos de equipe. Embora toda empresa que solicite originação de dívida ou patrimônio tenha um processo específico, o processo geral é semelhante em todas as circunstâncias. Um analista de dados deve reunir todos os dados financeiros pertinentes sobre o cliente, sobre o mercado específico em que atua e sobre o impacto que a economia geral pode ter na transação. Um analista de risco avalia os dados por seus méritos e considera a condição financeira do próprio banco de investimento.
Os auditores de avaliação podem examinar a condição financeira de um cliente no caso de ofertas complexas de ofertas públicas. O auditor interno reavalia todos os dados e análises para garantir que as decisões sejam baseadas em uma avaliação precisa. É solicitado aos auditores que trabalhem independentemente de outros funcionários do banco de investimento, especialmente analistas e associados, para garantir uma avaliação objetiva dos dados.
Os funcionários do mercado de capitais costumam trabalhar como intermediários entre o cliente e o restante do pessoal do banco de investimento. Freqüentemente, um associado possui um mestrado em finanças ou administração de empresas, com ênfase na gestão de dívidas ou de capital próprio. Os associados do mercado de capitais são mais prevalentes na categoria de vendas e negociação, no entanto, a posição também é encontrada no setor de originação. O associado é responsável por adquirir clientes e mantê-los satisfeitos.
Um gerente do mercado de capitais supervisiona uma equipe composta por auditores, analistas de dados, analistas de risco e associados de várias contas. Freqüentemente, um gerente recebe a aprovação final de qualquer negociação intermediada pelos subordinados do gerente. Existem vários tipos de gerentes em um banco de investimento, incluindo gerentes júnior e sênior, gerentes de vendas e comércio, originação, avaliação de riscos e auditoria interna. Cada banco de investimento organiza sua mão-de-obra de maneira diferente, o que confere um alto nível de variedade às tarefas gerenciais de banco para banco.