Il contenzioso SEC si riferisce a cause legali relative ai regolamenti della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti. La SEC è l’agenzia governativa incaricata di regolamentare il mercato azionario e altri tipi di investimenti. Diversi tipi di azioni legali utilizzano i regolamenti della Securities and Exchange Commission per citare in giudizio altre parti quando gli eventi portano a risultati finanziari negativi.
Un tipo di contenzioso SEC è chiamato contenzioso materiale. Questi tipi di azioni legali generalmente coinvolgono una società quotata in borsa come convenuta, con investitori o altri come querelanti. La Securities and Exchange Commission definisce “materiale” un problema a cui gli investitori dovrebbero ragionevolmente avere accesso per prendere decisioni informate su una società e la sua offerta di azioni. Il contenzioso materiale può richiedere la presentazione alla SEC.
Il governo degli Stati Uniti ha creato la Securities and Exchange Commission al fine di proteggere gli investitori del mercato azionario e altri, controllando come vengono pubblicizzate le azioni quotate in borsa e come le informazioni su di esse vengono presentate al pubblico. Nel corso degli anni, molte aziende hanno violato le regole e i requisiti della Securities and Exchange Commission. Il contenzioso della SEC consente a coloro che sono stati danneggiati da negligenza o violazione delle regole della SEC di citare in giudizio per danni.
Molte violazioni della Securities and Exchange Commission comportano la “riportazione dei numeri”. Le aziende che offrono azioni nelle principali borse sono tenute a riportare periodicamente i loro guadagni e altre statistiche. Spesso, i migliori leader aziendali fanno cose che gli esperti a volte chiamano “contabilità creativa” che possono essere ingannevoli in termini di segnalazione di ricavi precisi agli investitori. Questo tipo di evento può innescare una causa relativa alla SEC. Gli investitori spesso fanno causa anche quando i prezzi delle azioni scendono, dove dati specifici su un caso riveleranno se il contenzioso della SEC è credibile e ben fondato, o un tentativo infondato di recuperare denaro dopo una perdita.
Alcuni contenziosi relativi alla Securities and Exchange Commission potrebbero anche riguardare l’insider trading. L’insider trading si verifica quando una parte negozia azioni mentre detiene informazioni privilegiate. Molti tipi di insider trading sono illegali e la SEC è a caccia di questo tipo di attività.
In generale, gli avvocati con esperienza nella regolamentazione finanziaria possono aiutare i propri clienti a capire se esiste un vantaggio in caso di controversia SEC in una situazione specifica. Gli investitori spesso si affidano alla rappresentanza legale, sia per portare un singolo querelante, sia per un’azione collettiva. Imparare di più sulla SEC e sulle sue regole aiuta gli investitori a non essere sfruttati in mercati complessi in cui a volte possono apparire alcuni affari loschi.