Un rappresentante registrato acquista e vende titoli su ordini di clienti e fornisce consulenza su potenziali investimenti. I rappresentanti registrati sono anche noti come dirigenti, broker o agenti di cambio. Di solito lavorano per le società di intermediazione e quando fanno domanda per la licenza iniziale, devono essere sponsorizzati dalle società madri.
Per diventare un rappresentante registrato, è necessario superare una serie di esami. Questi esami mettono alla prova la conoscenza dell’etica professionale del commercio, le leggi relative all’agire come agente per i clienti e le questioni correlate. Dopo aver superato gli esami, le persone possono registrarsi presso un’agenzia di regolamentazione per lavorare come rappresentanti registrati. Per mantenere la registrazione, è necessario frequentare corsi di formazione continua. Le persone che non soddisfano i requisiti di istruzione continua non potranno rimanere rappresentanti registrati.
Il rappresentante registrato agisce come agente per conto dei clienti. Le persone si avvicinano ai rappresentanti registrati per chiedere loro di acquistare e vendere titoli per loro. I clienti emettono ordini e il rappresentante lavora per riempire l’ordine in modo tempestivo e al miglior prezzo per il cliente. Ciò include il collegamento in rete con altre aziende e la rapida azione per eseguire ordini sensibili al tempo.
Un altro aspetto del lavoro prevede l’offerta di consulenza. I rappresentanti registrati non sono consulenti finanziari, ma forniscono informazioni quando vengono richiesti investimenti specifici. Possono dire ai clienti se acquistare, vendere o detenere investimenti, basando le loro opinioni sui movimenti e sull’esperienza attuali del mercato. I clienti si affidano ai loro agenti per fornire informazioni accurate e ben informate.
In cambio di questi servizi, un rappresentante registrato in genere riscuote una commissione. La commissione si basa generalmente sul prezzo di vendita. Possono essere elaborati anche altri accordi come il mantenimento del fermo, a seconda di dove lavora il rappresentante registrato e delle esigenze del cliente. Tutte le informazioni sul risarcimento devono essere concordate prima che il rappresentante registrato inizi a eseguire operazioni per conto del cliente.
Le persone che fanno parte di queste carriere possono lavorare con singoli investitori e istituzioni. Assistono all’esecuzione di affari di tutte le dimensioni, dalle vendite all’ingrosso e agli acquisti a transazioni più piccole. Le competenze delle persone sono fondamentali, così come la conoscenza del mercato e l’ampia varietà di opzioni di investimento disponibili per le persone. Un rappresentante registrato può fare diverse somme di denaro a seconda degli accordi di compensazione e della posizione attuale del mercato. Poiché i rappresentanti possono guadagnare e perdere insieme ai loro clienti, hanno un forte incentivo a fornire i migliori servizi possibili.