Series 63 ist eine Zertifizierung, die es Personen ermöglicht, als Wertpapieragenten zu fungieren und Aufträge für alle Arten von Wertpapieren im Namen von Kunden einzuholen und zu bearbeiten. Es wird von Staat zu Staat in den Vereinigten Staaten verwaltet. Personen, die als Agenten, Repräsentanten und Verkäufer in der Wertpapierbranche arbeiten möchten, müssen Lizenzprüfungen wie die Serie 63 ablegen, wobei die spezifische Prüfung je nach Art der Arbeit, die ein Kandidat ausführen möchte, erforderlich ist. Diese Tests werden regelmäßig in den Vereinigten Staaten gegen eine Gebühr durchgeführt.
Im Fall der Serie 63 müssen die Teilnehmer zuerst einen Basiswissenstest bestehen, entweder die Prüfung der Serie 6 oder 7. Sobald sie bestanden haben, können sie sich für die Serie 63 in dem Bundesland bewerben, in dem sie üben möchten. Die Prüfung umfasst 65 Fragen, von denen fünf experimentell sind. Testteilnehmer haben eine Stunde und 15 Minuten Zeit, um die Prüfung abzuschließen, und können Arbeitspapier anfordern, obwohl dies normalerweise nicht erforderlich ist. Der Test prüft die Kenntnis staatlicher Vorschriften zum Wertpapierverkauf.
Testteilnehmer müssen mindestens 72 % der Punktzahl erreichen, um den Test zu bestehen. Nach dem Bestehen der Series 63 können sie lizenziert werden und mit der Praxis beginnen, für sich selbst oder eine Agentur arbeiten. Es ist üblich, dass Personen, die gerade erst in die Wertpapierbranche einsteigen, von ihren Arbeitgebern für ihre Tests gesponsert werden, wobei der Arbeitgeber den Test bezahlt und Zugang zur Testvorbereitung gewährt.
Die Serie 63, auch bekannt als Uniform Securities Agent State Law Examination, wurde von der North American Securities Administrators Association (NASAA) entwickelt, einer Handelsorganisation, die sich auf den Schutz der Verbraucher durch die Festlegung von Standards und die Regulierung der Wertpapierbranche konzentriert. Der Test wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt, der gleichen Organisation, die für die Verwaltung anderer Qualifikationsprüfungen für Personen zuständig ist, die in der Wertpapierbranche arbeiten möchten.
Personen, die den Test nicht bestehen, können ihn wiederholen, obwohl ein Misserfolg relativ selten ist, solange die Teilnehmer einige Zeit mit der Vorbereitung verbringen. Eine Reihe von Unternehmen stellen Prüfungsvorbereitungsmaterialien für die Serie 63 her, einschließlich Praxistests und Studienleitfäden, und die NASAA selbst veröffentlicht einen Studienleitfaden, der die Menschen mit dem, was auf dem Test steht, vertraut machen soll. Diese Materialien sind im Internet und auch über Versandhandelsprogramme erhältlich. Darüber hinaus bieten einige Organisationen eine Prüfungsvorbereitung im Klassenzimmer an, die manchmal über eine Börse oder einen anderen Finanzmarkt zur Verfügung gestellt wird.