Serie 24 ist die General Securities Principal License der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Es bezieht sich auch auf die gleichnamige Berufslizenzprüfung für die Wertpapierbranche, die von der FINRA durchgeführt wird. Die Series-24-Lizenz qualifiziert einen Fachmann in der Wertpapierbranche, eine Wertpapiermakler-Niederlassung oder -Büro zu beaufsichtigen oder zu leiten. Die Eignungsprüfung gliedert sich in fünf Abschnitte: Aufsicht über das Investment Banking, Underwriting und Research; Überwachung von Handels- und Market-Making-Aktivitäten; Überwachung des Geschäfts von Maklerbüros; Verkauf und allgemeine Mitarbeiterbetreuung; und Einhaltung der Regeln der finanziellen Verantwortung. Es besteht aus 155 Fragen, von denen 150 bewertet werden, und dauert maximal 3 1/2 Stunden, wobei 70% die Mindestpunktzahl zum Bestehen beträgt.
Kandidaten müssen bereits eine Prüfung der Serie 7, Serie 17, Serie 37, Serie 38, Serie 62 oder Serie 82 abgelegt haben, um sich für die Lizenzprüfung der Serie 24 anzumelden. Sie müssen auch von einem FINRA-Mitglied gesponsert werden. Im Allgemeinen sind Sponsoring, Vorbereitung und Erwerb einer oder mehrerer FINRA-Lizenzen Teil der Ausbildung, die neue Mitarbeiter von Wertpapiermaklern erhalten, wenn sie in FINRA-Mitgliedsmaklerfirmen eingestellt werden. Diejenigen, die ihre Prüfungen bestehen, müssen ihre Lizenzen bei dem FINRA-Mitgliedsmakler-Händler registrieren, der sie beschäftigt und ihre Aktivitäten überwacht.
FINRA, früher bekannt als National Association of Securities Dealers (NASD), ist eine Selbstregulierungsorganisation der Finanzwertpapierbranche, die größte ihrer Art im Land. Sie wurde 2007 nach Genehmigung durch die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities Exchange Commission gegründet und ist für die Aufsichts- und Compliance-Aufsicht von rund 4,700 Maklerfirmen, 167,000 Zweigstellen und 637,000 registrierten Wertpapiervertretern verantwortlich. Jede Person, die bei einer FINRA-Mitgliedsfirma angestellt und an deren Wertpapiergeschäft beteiligt ist, muss sich bei der FINRA registrieren; dazu gehören Partner, leitende Angestellte, Direktoren, Filialleiter, Abteilungsleiter und Verkäufer.
Eines der Hauptziele der Serie 24 besteht darin, das Wissen eines Kandidaten über treuhänderische Verpflichtungen beim Handel mit Kundenkonten gründlich zu testen. Die typischen täglichen Managementaktivitäten und Verantwortlichkeiten eines General Securities Principal gehen jedoch über die Kenntnis der Regeln und Vorschriften für den Verkauf, Handel und Betrieb von Wertpapiermaklern hinaus. Eine Schlüsselkompetenz ist der professionelle Umgang mit Kundenanforderungen und Meinungsverschiedenheiten. Andere umfassen in der Regel die Fähigkeit, Mitarbeiter zu führen und Meinungsverschiedenheiten und Meinungsverschiedenheiten zwischen Wertpapiermaklern und dem Management sowie zwischen Wertpapiermaklern selbst in Bezug auf Themen wie Kundenbetreuung, Provisionen und Ausgaben beizulegen.