Ein Agenturmakler vermittelt im Auftrag von Kunden den Handel auf dem Wertpapiermarkt. Menschen, die die Dienste eines Agenturmaklers in Anspruch nehmen, verlassen sich darauf, dass der Makler die bestmöglichen Geschäfte für sie macht. Im Gegenzug für diese Leistung erhebt der Agenturmakler eine Gebühr. Die Gebühr ist normalerweise eine Provision, die auf dem Wert der Transaktion basiert, obwohl auch andere damit verbundene Gebühren anfallen können. Alle Informationen über Gebühren müssen offengelegt werden, wenn Käufer und Verkäufer Vereinbarungen mit Agenturvermittlern treffen.
Makler im Allgemeinen sind Menschen, die Vereinbarungen zwischen Käufern und Verkäufern treffen. Im Falle eines Agenturmaklers handelt der Makler auch als Vermittler im Namen einer der Parteien der Transaktion. Dies bedeutet, dass der Makler die Interessen eines Käufers oder Verkäufers vertritt. Ein Kunde wendet sich an den Makler, um einen Verkauf oder Kauf zu besprechen, und der Makler muss einen Weg finden, ihn effizient und zum besten Preis zu erfüllen.
Wie andere am Wertpapiermarkt tätige Personen wird von einem Agenturmakler erwartet, dass er den Markt genau verfolgt. Der Arbeitstag beginnt früh mit der Überprüfung von Finanznachrichten und über Nacht erstellten Berichten. Diese Informationen werden verwendet, um die Position des Marktes zu verstehen und Prognosen über seine Entwicklung zu erstellen. Wenn Kunden den Broker kontaktieren, um Transaktionen zu besprechen, zeichnet der Broker diese Kauf- und Verkaufsaufträge im Auftragsbuch auf und arbeitet dann daran, sie auszuführen.
Das Ausfüllen von Bestellungen kann auf verschiedene Weise erfolgen. Um den besten Preis zu erzielen, kann der Agenturmakler andere Makler kontaktieren, um mit ihren Käufern und Verkäufern in Kontakt zu treten oder direkt auf dem Parkett zu handeln. Maklerfirmen haben in der Regel Vertreter an Wertpapierbörsen, die Geschäfte im Namen ihrer Arbeitgeber ausführen können. Nach Abschluss des Handels wird der Kunde benachrichtigt und die Wertpapiere gehen in das Eigentum des Kunden über.
Agenturmakler müssen bei jedem Schritt genaue Aufzeichnungen führen, damit sie dokumentieren können, wie sie einzelne Transaktionen durchgeführt haben. Sie haften für missbräuchlich ausgeführte Transaktionen, wie z. B. Verkäufe unter dem vom Kunden verlangten Preis. Wenn ein Broker einen Auftrag nicht wie bestellt ausführt, kann der Kunde Klage erheben und der Broker kann auch mit einer Geldstrafe oder anderweitig bestraft werden. Diese Wertpapierfachleute haben auch eine Treuepflicht gegenüber ihren Kunden und müssen die Interessen ihrer Kunden bei allen Transaktionen wahren.