Para convertirse en un corredor / distribuidor, debe cumplir con los est?ndares del equivalente de su pa?s de la Comisi?n de Bolsa y Valores (SEC) en los Estados Unidos. El dinero se gana por comisi?n cuando las inversiones de sus clientes aumentan de valor, y las organizaciones de corretaje tambi?n cobran una tarifa fija. Un corredor / concesionario debe obtener diferentes calificaciones para vender diferentes tipos de valores, lo que implica la aprobaci?n de numerosos ex?menes. Otros aspectos de convertirse en un corredor / distribuidor incluyen unirse a una organizaci?n que regula la conducta del corredor / distribuidor y otro organismo que ofrece protecci?n a los inversores.
Un corredor / distribuidor est? legalmente autorizado a vender valores y diversos productos de inversi?n. Esto se puede hacer ya sea en nombre de una agencia de corretaje o como un agente / corredor independiente. En los Estados Unidos, esta profesi?n est? estrictamente regulada por la SEC. Debe cumplir con estos estrictos est?ndares para ser aceptado como corredor / distribuidor autorizado.
Si se convierte en corredor / concesionario, ganar? dinero por comisi?n cuando negocie valores para los clientes de su empresa. Una ventaja de ser un agente / agente independiente es que evita las estructuras de comisiones y los honorarios de los agentes. Independientemente de si est? trabajando para una organizaci?n o como individuo, es vital que est? registrado en la agencia reguladora requerida.
Para convertirse en un corredor / distribuidor, debe obtener las licencias y calificaciones que pertenecen a los productos de inversi?n que est? vendiendo. Los requisitos dependen de los productos que est? vendiendo. En los Estados Unidos, por ejemplo, deber? aprobar el examen de la Serie 6 para vender anualidades y fondos mutuos. Sin embargo, para vender valores directamente, tambi?n deber? aprobar el examen de la Serie 7.
Tambi?n debe unirse a la organizaci?n reguladora financiera de su pa?s, que es el organismo de control de la industria. En los Estados Unidos, por ejemplo, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) es responsable de hacer cumplir las normas y reglamentos, as? como de prestar especial atenci?n a las pr?cticas ?ticas de corredores / agentes. Estas organizaciones generalmente son de naturaleza no gubernamental pero tienen autoridad en la industria de corretaje. Esto significa que debe cumplir con ciertos c?digos de conducta si desea convertirse en un corredor / distribuidor.
Otro requisito si desea convertirse en corredor / concesionario es unirse a alguna forma de corporaci?n de seguridad para inversionistas. Esta es una organizaci?n que paga a los inversores que han perdido dinero en valores porque la empresa en la que invirtieron se declar? en quiebra. Es similar a comprar una p?liza de seguro para sus clientes y ser? bien recibido. En ciertos pa?ses, como los Estados Unidos, por ejemplo, dicha acci?n es obligatoria.