La rotaci?n de existencias es una pr?ctica ilegal por la cual un corredor comercializa repetidamente una seguridad para generar comisiones. Esta pr?ctica es m?s com?n en situaciones en las que un corredor tiene acceso total a una cuenta y puede ejecutar operaciones sin informar al titular de la cuenta de la situaci?n. Cada vez que el corredor ejecuta una operaci?n en nombre del inversor, se le paga una comisi?n predeterminada. Si el corredor negocia un valor varias veces al mes, esto consumir? las ganancias del inversor y arruinar? la inversi?n.
Para que se produzca la rotaci?n de existencias, el corredor necesita acceso total a la cuenta. En la mayor?a de los casos, esto significa que el corredor est? administrando algo como un fondo mutuo, una cuenta de inversi?n o un paquete de jubilaci?n. En casos como estos, el corredor recibe una cantidad de dinero e invierte como lo considere conveniente. El corredor toma las decisiones sobre cu?ndo se deben comprar o vender los valores y, como resultado, determina cu?ndo recibe una comisi?n.
En la mayor?a de los casos, estas inversiones est?n dise?adas para proporcionar un rendimiento bajo, pero continuo, durante un largo per?odo de tiempo. Esto significa que se requieren muy pocas operaciones para mantener la inversi?n rentable. Una inversi?n com?n de este estilo tendr? aproximadamente una operaci?n por mes en promedio. Este es un testimonio de la estabilidad de la inversi?n y una forma de aumentar el rendimiento a trav?s de bajas tarifas de corretaje.
Si un corredor est? involucrado en la rotaci?n de acciones, el n?mero de transacciones es mucho mayor. En la mayor?a de los casos de agitaci?n de existencias, el corredor intenta realizar la mayor cantidad de transacciones posible para mantener la rentabilidad general uniforme; esencialmente, la inversi?n no gana ni pierde dinero. De esta manera, el inversor no nota de inmediato que algo anda mal, ya que no parece estar perdiendo dinero.
Evaluar el n?mero de transacciones en la cuenta es el m?todo principal para probar la rotaci?n de existencias. Cuando un experto externo examina la cuenta, generalmente observa dos cosas: el n?mero de transacciones y la rentabilidad de los valores. Una gran cantidad de operaciones es a menudo la primera bandera roja importante; cualquier cantidad superior a cinco por mes generalmente merece una mirada. Posteriormente, el examinador analiza la rentabilidad de los valores negociados y ve si los valores se vendieron y recompraron en un corto per?odo de tiempo.
En caso de que el corredor sea declarado culpable de agitaci?n de acciones, es responsable de dos montos monetarios principales y probablemente enfrentar? alg?n tiempo en la c?rcel. Necesita reembolsar los honorarios de corretaje que se consideran por encima del n?mero requerido para mantener la cuenta. Adem?s, debe reembolsar la cantidad aproximada que la cuenta habr?a hecho si no la hubiera manipulado. La mayor?a de los acuerdos tambi?n incluyen una gran suma por da?os y perjuicios para el inversor.
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