Un comercio ficticio es una transacci?n de valores que se falsifica de alguna manera en beneficio del comerciante. Este t?rmino tambi?n puede referirse a un tipo de marcador de posici?n utilizado para registrar una transacci?n y actualizado m?s tarde con la informaci?n correcta. Las transacciones ficticias en el primer sentido son ilegales porque son una forma de manipulaci?n del mercado, donde un corredor o comerciante tiene como objetivo beneficiarse de un cambio percibido en el mercado que realmente se crea a trav?s de sus acciones. El segundo tipo puede usarse para ciertos tipos de transacciones de valores por acuerdo.
Un ejemplo de un comercio ficticio fraudulento es un comercio de lavado, donde los corredores compran y venden valores simult?neamente para crear la ilusi?n de actividad. Como resultado, no hay un cambio neto en la propiedad, pero para otros comerciantes, parece que algo est? sucediendo en el mercado. Esto puede estimular la actividad real que el corredor puede explotar. Se pueden usar otras operaciones para crear la ilusi?n de la actividad de la cuenta en el estado de cuenta del cliente con el fin de ocultar la malversaci?n y otras actividades fraudulentas.
Los reguladores monitorean el mercado en busca de indicios de que los inversores est?n involucrados en la manipulaci?n del mercado, y est?n alertas a los indicios de un comercio ficticio. Participar en dicha actividad puede ser motivo de expulsi?n de un intercambio, as? como sanciones legales. Si el comercio se utiliza para falsificar registros de cuenta con el fin de defraudar a los clientes, tambi?n pueden demandar por compensaci?n e incumplimiento de contrato. Los administradores de dinero est?n acusados ??de una responsabilidad fiduciaria, lo que significa que deben cuidar los activos de sus clientes de manera responsable, y las transacciones fraudulentas son una violaci?n de la ?tica profesional.
En efecto, un comercio ficticio parece tener lugar en el mercado abierto y parece leg?timo para un extra?o, pero en realidad es falso. Los valores no se transfieren a otra parte y cualquier beneficio que pueda parecer realizado tambi?n es falso. Estos intercambios pueden registrarse en la cuenta de un cliente para que parezca que se est? produciendo una actividad comercial, de modo que, a simple vista, los clientes piensan que sus activos est?n en buenas manos.
Como marcador de posici?n, un comercio ficticio puede ser parte de un acuerdo de transacci?n regular entre dos compa??as. Establecen una fecha en el futuro y la actualizan cuando tienen informaci?n sobre la tasa correcta y la fecha de liquidaci?n para finalizar la operaci?n. Esto se utiliza para registrar un acuerdo sin establecer la fecha y la tasa, ya que pueden cambiar de acuerdo con los t?rminos del contrato.
Inteligente de activos.